基金《法律法规职业道德与业务规范》强化习题(5)

《基金法律法规》自测题汇总

　　1、 下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是(　　)。

　　A.基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文

　　B.基金管理人应在上半年结束后90日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文

　　C.基金管理人应在每季结束后30个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告

　　D.基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项

　　2、 下列基金销售机构中不属于代销机构的是(　　)。

　　A.基金公司

　　B.商业银行

　　C.证券公司

　　D.证券投资咨询机构

　　3、 1993年上市的淄博基金募集规模为(　　)亿元人民币。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　4、 基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括(　　)。

　　A.净值披露

　　B.上市交易

　　C.代理清算交割

　　D.基金募集

　　5、下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是(　　)。

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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《基金法律法规》自测题汇总

　　6、 从公司层面来看，美国资产管理机构不包括(　　)。

　　A.银行

　　B.保险公司

　　C.信托公司

　　D.专业资产管理公司

　　7、 合规管理的(　　)原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

　　A.独立性

　　B.客观性

　　C.公正性

　　D.专业性

　　8、 (　　)，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”。

　　A.1997年11月27日

　　B.1998年3月27日

　　C.2000年10月8日

　　D.2003年10月28日

　　9、关于开放式基金和封闭式基金的区别，下列说法中正确的是(　　)。

　　A.I、Ⅳ

　　B.B.I、Ⅱ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　10、 下列关于证券投资基金的说法中，错误的是(　　)。

　　A.是一种长期投资工具

　　B.主要功能是分散投资

　　C.投资基金无风险

　　D.投资基金可能带来收益，也可能承担损失

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《基金法律法规》自测题汇总

　　11、 基金职业道德教育的主要内容包括(　　)。

　　A.正确树立基金职业道德观念

　　B.领会基金职业道德规范

　　C.落实基金职业道德教育

　　D.灌输基金职业道德规范

　　12、 下列有关股票、债券、基金的叙述中，错误的是(　　)。

　　A.基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品

　　B.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域

　　C.基金的投资收益与风险介于股票和债券之间

　　D.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产的集合投资方式

　　13、 (　　)是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.基金业协会

　　D.中国证券业协会

　　14、 下列关于投资者教育基本原则的说法中，错误的是(　　)。

　　A.鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划

　　B.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

　　C.投资者教育存在一个固定的模式

　　D.投资者教育不能也不应等同于投资咨询

　　15、 广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及(　　)对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

　　A.专业评估机构

　　B.审计机构

　　C.会计机构

　　D.社会力量

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《基金法律法规》自测题汇总

　　16、 基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品。这体现的是4Ps理论的(　　)。

　　A.规范性

　　B.持续性

　　C.适用性

　　D.服务性

　　17、 对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过(　　)。

　　A.3个月

　　B.4个月

　　C.5个月

　　D.6个月

　　18、 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的(　　)以后、(　　)以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。

　　A.1个月;3个月

　　B.2个月;3个月

　　C.3个月;6个月

　　D.3个月;9个月

　　19、 内部控制的(　　)指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

　　A.健全性原则

　　B.有效性原则

　　C.独立性原则

　　D.成本效益原则

　　20、 (　　)是指专门融通1年以内短期资金的场所。

　　A.债券市场

　　B.货币市场

　　C.开放式基金市场

　　D.股票市场

　　1-5 DAACD

　　6-10 CCBCC

　　11-15 DDCCD

　　16-20 CDCAB

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