基金《法律法规职业道德与业务规范》强化习题(8)

《基金法律法规》自测题汇总

　　1、 传统4Ps营销理论涉及的要素不包括(　　)。

　　A.产品

　　B.价格

　　C.规模

　　D.促销

　　2、 ETF具有叁大特点，下列说法中错误的是(　　)。

　　A.被动操作的指数基金

　　B.独特的实物申购机制

　　C.独特的实物赎回机制

　　D.实行一级市场与二级市场分离的交易制度

　　3、 基金托管协议是基金管理人与(　　)之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。

　　A.基金投资者

　　B.基金份额持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金发起人

　　4、 基金管理人应建立电子信息数据的(　　)和备份制度，重要数据应当(　　)并且长期保存。

　　A.即时保存;本地备份

　　B.定期保存;异地备份

　　C.即时保存;异地备份

　　D.定期保存;本地备份

　　5、 根据基金的资金来源与用途的不同，可以将基金分为(　　)。

　　A.主动型基金和被动型基金

　　B.开放式基金和封闭式基金

　　C.在岸基金和离岸基金

　　D.公募基金和私募基金

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《基金法律法规》自测题汇总

　　6、 (　　)有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。

　　A.证券业协会

　　B.中国证监会及其派出机构

　　C.基金业协会

　　D.监控中心

　　7、 下列说法中错误的是(　　)。

　　A.对中小投资者来说，储蓄或购买债券较为稳妥，但收益率较低

　　B.投资基金作为一种面向中小投资者设计的间接投资工具，为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道

　　C.证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，缩小了直接融资的比例

　　D.证券投资基金业的发展有利于优化金融结构，促进经济增长

　　8、 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益，属于合规风险中的(　　)。

　　A.投资合规性风险

　　B.销售合规性风险

　　C.信息披露合规性风险

　　D.反洗钱合规性风险

　　9、 根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起(　　)内做出注册或者不予注册的决定。

　　A.7日

　　B.15日

　　C.3个月

　　D.6个月

　　10、 将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是(　　)塬则的体现。

　　A.共同对手方

　　B.投资者适当性

　　C.货银对付

　　D.基金份额持有人利益优先

　　参考答案：

　　1-5 CDCCC　　6-10 CCADB

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