基金《法律法规职业道德与业务规范》强化习题(9)

　　【摘要】基金从业资格考试考试科目包括基金法律法规、职业道德与业务规范及证券投资基金基础知识两个科目，9月统考新增《私募股权投资基金基础知识》科目。为帮助各位考生备考环球网校基金从业资格考试频道整理发布基金《法律法规职业道德与业务规范》强化习题(9)供各位考生学习，希望能够帮助大家。基金《法律法规职业道德与业务规范》强化习题(9)

《基金法律法规》自测题汇总

　　1、 被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又称为(　　)。

　　A.主动型基金

　　B.股票型基金

　　C.指数型基金

　　D.封闭式基金

　　2、基金销售机构的禁止行为包括(　　)。

　　A.I、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.I、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、 下列关于基金公司会计系统的说法中，错误的是(　　)。

　　A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程

　　B.对公司所管理的基金，应当以公司全部资产为会计核算主体

　　C.公司对所管理的基金应独立建账、独立核算

　　D.各基金会计核算应当独立于公司会计核算

　　4、 证券投资基金的主要投资方向是(　　)。

　　A.农业

　　B.工业

　　C.信息产业

　　D.有价证券

　　5、 下列关于LOF份额申购和赎回的说法中，错误的是(　　)。

　　A.LOF采用金额申购，份额赎回原则

　　B.TEL买入的LOF基金份额，T+2 日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回

　　C.LOF场内申购申报单位为1元人民币

　　D.LOF赎回申报单位为1份基金份额

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《基金法律法规》自测题汇总

　　6、 下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是(　　)。

　　A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不中购、赎回

　　B.目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易

　　C.合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额

　　D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则

　　7、 (　　)的长期收益率较低，并不适合长期投资。

　　A.股票基金

　　B.债券基金

　　C.混合基金

　　D.货币市场基金

　　8、 金融市场和金融服务机构作为现代金融体系的两大运作载体，通过(　　)在金融市场的活动，以各种金融工具将资金的供应者和资金的需求者连接起来，从而达到货币资金的有效配置。

　　A.企业

　　B.非金融机构

　　C.居民

　　D.金融服务机构

　　9、 在开放式基金合同生效后，基金管理人在公告的(　　)日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.15

　　10、 办理资金账户不需要持(　　)证件。

　　A.本人身份证

　　B.股票账户卡

　　C.基金账户卡

　　D.学历证明

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《基金法律法规》自测题汇总

　　11、 (　　)金融研究办公室发布的《资产管理与金融稳定报告》对资产管理行业涉及的范围进行了详细的划分。

　　A.美国财政部

　　B.英国财政部

　　C.美国银行

　　D.中央银行

　　12、 专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面，其中不包括(　　)。

　　A.持证上岗

　　B.公平对待客户

　　C.持续学习

　　D.审慎开展执业活动

　　13、 (　　)是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

　　A.基金行业自律

　　B.基金机构内控

　　C.政府基金监管

　　D.社会力量监督

　　14、 基金宣传推介材料不包括(　　)。

　　A.公开出版资料

　　B.B.宣传单

　　C.户外广告

　　D.含内幕资料的报刊

　　15、 注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括(　　)。

　　A.申请报告

　　B.基金合同草案

　　C.基金托管协议草案

　　D.基金份额上市交易公告书

　　参考答案：

　　1-5 CDBDB

　　6-10 DDDDD

　　11-15 ABCDD

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