基金《法律法规职业道德与业务规范》强化习题(10)

　　【摘要】基金从业资格考试考试科目包括基金法律法规、职业道德与业务规范及证券投资基金基础知识两个科目，9月统考新增《私募股权投资基金基础知识》科目。为帮助各位考生备考环球网校基金从业资格考试频道整理发布基金《法律法规职业道德与业务规范》强化习题(10)供各位考生学习，希望能够帮助大家。基金《法律法规职业道德与业务规范》强化习题(10)

《基金法律法规》自测题汇总

　　1、 (　　)年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立。

　　A.2000

　　B.2001

　　C.2002

　　D.2003

　　2、 (　　)又叫创业基金。

　　A.证券投资基金

　　B.风险投资基金

　　C.私募股权基金

　　D.另类投资基金

　　3、下列关于基金职业道德修养方法的说法中，正确的是(　　)。

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　4、 (　　)是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构。

　　A.基金销售支付机构

　　B.基金份额登记机构

　　C.基金估值核算机构

　　D.基金投资顾问机构

　　5、 设立基金管理公司，拟任的高级管理人员、业务人员不少于(　　)人。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.40

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《基金法律法规》自测题汇总

　　6、 (　　)是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

　　A.证券交易所

　　B.证券业协会

　　C.中国证监会

　　D.基金业协会

　　7、 下列关于公募基金与QDII基金的说法中，正确的是(　　)。

　　A.公募基金和QDII基金只能投资于国内市场

　　B.公募基金和QDII基金只能投资于国际市场

　　C.公募基金可以投资于国内和国际市场

　　D.QDII基金可以投资于国际市场

　　8、 证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过(　　)实现的。

　　A.购买大量消费品

　　B.直接向工商企业提供信贷资金

　　C.将储蓄资金转化为生产资金

　　D.提供长期投资

　　9、 下列属于内部控制后台部门的是(　　)。

　　A.销售部门

　　B.产品研发部门

　　C.清算部门

　　D.财务部门

　　10、 基金管理人、基金托管人及其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的(　　)。

　　A.公平性、公开性、公正性

　　B.及时性、有效性、正确性

　　C.真实性、准确性、完整性

　　D.实用性、有效性、公开性

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《基金法律法规》自测题汇总

　　11、 基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的(　　)。

　　A.规范性

　　B.持续性

　　C.专业性

　　D.服务性

　　12、 人们日常接触到的投资基金分类，主要是按照(　　)进行区分的。

　　A.资金募集方式

　　B.运作方式

　　C.法律形式

　　D.投资对象

　　13、(　　)在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。

　　A.证券业协会

　　B.中国证监会及其派出机构

　　C.基金业协会

　　D.监控中心

　　14、 假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元，请问其折算比例是(　　)。

　　A.1.06384925

　　B.1.07384395

　　C.0.92786407

　　D.0.92765293

　　15、 (　　)是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

　　A.内控大纲

　　B.基本管理制度

　　C.部门规章

　　D.业务操作手册

　　参考答案：

　　1-5 CBDCA

　　6-10 ADCCC

　　11-15 DDBBC

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