2015期货从业资格《法律法规》考试通关必做题四

　　【摘要】本文题为“2015期货从业资格《法律法规》考试通关必做题四”，小编精心整理，希望为广大正在为期货从业资格考试头疼的考生，增加些许信心!所以大家要将此篇习题多加练习，理论结合实际，牢固掌握各个知识点，方不不负小编的一番苦心。

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　　11.为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当(　　)。

　　A.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

　　B.建立与风险监管指标相适应的外部监督制度

　　C.建立动态的风险监控

　　D.建立动态的资本补足机制

　　12.会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的(　　)负责。

　　A.合法性

　　B.真实性

　　C.完整性

　　D.准确性

　　13.期货公司对风险进行调整时应当以(　　)为依据。

　　A.分类

　　B.流动性

　　C.帐龄

　　D.可回收性

　　14.期货公司可以采取以下(　　)形式报送风险监管报表。

　　A.月度风险监管报表

　　B.年度风险监管报表

　　C.按周报送风险监管报表

　　D.按日报送风险监管报表

　　15.《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的(　　)的基本要求和规定。

　　A.职业品德

　　B.执业纪律

　　C.职业责任

　　D.专业胜任能力

　　16.期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括(　　)。

　　A.保守国家秘密

　　B.保守所在期货经营机构秘密

　　C.保守投资者的商业秘密

　　D.保守投资者的个人隐私

　　17.期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行(　　)，使其保持并不断提高专业胜任能力。

　　A.指导

　　B.鼓励

　　C.支持

　　D.监督

　　18.下列说法正确的是(　　)。

　　A.期货从业人员应当向客户承诺最低收益额

　　B.期货从业人员应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务

　　C.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复

　　D.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务

　　19.伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，(　　)。

　　A.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

　　B.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

　　C.情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

　　D.情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

　　20.甲期货公司故意销毁依法应当保存的会计凭证和财务会计报告，情节严重，应当(　　)。

　　A.对甲判处罚金

　　B.对甲的直接负责的主管人员处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

　　C.对甲的其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

　　D.对甲给予警告处分

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