2022年7月期货从业资格法律法规练习题

期货从业资格法律法规练习题

1.首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向()提出整改意见。

A董事长

B监事会

C总经理或者相关负责人

D期货公司

【正确答案】C

2.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。

A期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

B期货公司的合法性和风险管理

C监督期货公司其他高级管理人员

D监管期货公司业务执行

【正确答案】A

3.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向()报告。

A期货业协会

B公司住所地期货交易所

C公司住所地中国证监会派出机构

D公司董事会

【正确答案】C

4.期货公司首席风险官应当在()内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。

A每月结束之日起5个工作日

B每季度结束之日起10个工作日

C每季度结束之日起20个工作日

D每半年度结束之日起30个工作日

【正确答案】B

5.首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存()年。

A5

B8

C10

D20

【正确答案】D

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