2016年期货从业《法律法规》课后习题：居间人
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多项选择题
1. 题干:下列关于“居间人”的相关表述正确的是( )。
A:居间人可以是公民也可以是法人
B:只能接受客户的委托
(环球网校小编整理2016年期货从业《法律法规》课后习题：居间人)
C:期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬
D:居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
参考答案[ACD]
2.出现下列( )情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
A:发生自然灾害等不可抗力
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B:交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全
C:某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险
D:某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大
参考答案[ABC]
3. 题干:期货交易所章程中应当载明的事项包括( )。
A:设立目的和职能
B:名称、住所和营业场所
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C:注册资本及其构成
D:对会员的纪律处分
参考答案[ABCD]
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4. 题干:期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。
A:会员资格的取得条件和程序
B:会员资格的变更条件和程序
C:对会员的监督管理
(环球网校小编整理2016年期货从业《法律法规》课后习题：居间人)
D:会员违规、违约行为处理办法
参考答案[ABCD]
5.期货经纪公司总经理应当具备的条件包括( )。
A:身体状况良好
B:诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德
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C:有相应的经济或者管理工作经验
D:取得证券从业人员资格
参考答案[ABCD]
6. 题干:关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是( )。
A:经纪公司不得混码交易
B:期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果
C:期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案
(环球网校小编整理2016年期货从业《法律法规》课后习题：居间人)
D:经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码
参考答案[ABC]
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7. 题干:期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( )，并及时公布。
A:周报表
B:月报表(环球网校小编整理2016年期货从业《法律法规》课后习题：居间人)
C:季度报表
D:年报表
参考答案[ABD]
8.经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：( )
A.期货交易所的高级管理人员
B.中国证监会的期货管理人员
(环球网校小编整理2016年期货从业《法律法规》课后习题：居间人)
C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员
D.从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员
参考答案：[AC]
9. 题干:下列表述中，( )是正确的。
A:期货经纪公司应当加入期货业协会
B:期货经纪公司应当加入工商企业联合会
C:中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理
D:中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理
参考答案[AD]
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10. 题干:我国期货经纪公司目前可以申请从事期货( )业务。
A:投资基金
B:经纪业务
C:咨询、培训
D:自营(环球网校小编整理2016年期货从业《法律法规》课后习题：居间人)
参考答案[BC]
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