2017期货从业资格《法律法规》预测习题

更新时间：2017-05-05 14:57:42 来源：环球网校

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摘要　　【摘要】环球网校编辑为考生发布2017期货从业资格《法律法规》预测习题的新闻，为考生发布期货从业资格考试的重要模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。2017期货从业资格《法律法规

　　【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017期货从业资格《法律法规》预测习题”的新闻，为考生发布期货从业资格考试的重要模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。2017期货从业资格《法律法规》预测习题的具体内容如下：

　　1、由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司()。

　　A.应当承担赔偿责任

　　B.不承担责任

　　C.承担主要责任

　　D.承担部分赔偿责任

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十三条的规定，期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。

　　2、合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指()。

　　A.交割

　　B.定价

　　C.签约

　　D.结算

　　参考答案：A

　　参考解析：交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。

　　3、中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照()的原则，严格落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》规定的各项工作要求。

　　A.“双层领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”

　　B.“统一领导、整体负责、各负其责、加强协作、联合监管”

　　C.“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、全面监管”

　　D.“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”

　　参考答案：D

　　参考解析：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第三条规定，中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。

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　　4、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年()向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

　　A.第一季度

　　B.第二季度

　　C.第三季度

　　D.第四季度

　　参考答案：A

　　参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十三条规定，中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表，对是否存在本办法第十九条所列举的情形作出说明。

　　5、设立期货公司，持有1000A股权的股东的净资本应当不低于人民币();股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币()。

　　A.5000万元;1亿元

　　B.2亿元;5亿元

　　C.5亿元;10亿元

　　D.10亿元;15亿元

　　参考答案：D

　　参考解析：《期货公司管理办法》第八条规定，设立期货公司，持有100%股权的股东净资本应当不低于人民币1O亿元;股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。