2017年期货从业资格考试法律法规机考精选题

更新时间：2017-06-23 13:23:35 来源：环球网校

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摘要　　【摘要】环球网校编辑为考生发布2017年期货从业资格考试法律法规机考精选题的新闻，为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。2017年期货从业资格考试

　　【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017年期货从业资格考试法律法规机考精选题”的新闻，为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。2017年期货从业资格考试法律法规机考精选题的具体内容如下：

　　1、期货公司成立后无正当理由超过( )个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　参考答案：C

　　参考解析：《期货交易管理条例》第二十条，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：(一)营业执照被公司登记机关依法注销：(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;(三)主动提出注销申请;(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。故本题答案为C。

　　2、期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官( )履行职责提供必要的条件。

　　A.独立、民主地

　　B.自由、公平地

　　C.独立、有效地

　　D.公正、公平地

　　参考答案：C

　　参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第四条，期货公司应当建立并完善相关制度.为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件：故本题答案为C。

　　3、期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，()应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记人诚信档案。

　　A.中国证监会及其派出机构

　　B.中期协会

　　C.监控中心

　　D.期货交易所

　　参考答案：A

　　参考解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第四十八条，期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。故本题答案为A。

　　4、( )对期货从业人员的执业行为进行检查时，期货从业人员应当予以配合。

　　A.中国期货业协会

　　B.期货交易所

　　C.期货公司

　　D.期货保证金安全存管银行

　　参考答案：A

　　参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十三条，协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查.期货从业人员及其所在机构应当予以配合。故本题答案为A

　　5、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。

　　A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或者保证

　　B.代理客户从事期货交易

　　C.以本人或者他人名义从事期货交易

　　D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

　　参考答案：D

　　参考解析：《期货从业人员管理办法》第十四条，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(一)诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉;(二)以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益;(三)向客户提供专业服务时.充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证;(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时.及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则;(五)具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为;(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易;(八)协会规定的其他执业行为规范。本题D项为第(三)条。故本题答案为D。