2017期货从业资格考试法律法规第十四章多选题

　　【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017期货从业资格考试法律法规第十四章多选题”的新闻，为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。2017期货从业资格考试法律法规第十四章多选题的具体内容如下：

　　第十四章期货公司资产管理业务试点办法

　　二、多项选择题

　　1.期货公司须具备下列(　BD　)条件，才可以申请资产管理业务试点资格。

　　A.净资本不低于人民币4亿元

　　B.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求

　　C.近3年不存在被监管机构采取规定的监管措施的情形

　　D.最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级

　　【解析】根据《期货公司资产管理业务试点办法》第六条，A项应为，净资本不低于人民币5亿元;C项应为，近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形。

　　2.期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交的材料包括(　BC　)。

　　A.最近2年的期货公司合规经营情况说明

　　B.拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格

　　C.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告

　　D.申请日前3个月的期货公司风险监管报表

　　【解析】根据《期货公司资产管理业务试点办法》第七条，A项应为，最近3年的期货公司合规经营情况说明;D项应为，申请日前6个月的期货公司风险监管报表。

　　3.资产管理业务实施方案应包括的内容有(　ABCD　)。

　　A.目标市场和目标客户的定位

　　B.主要投资策略

　　C.业务发展规划

　　D.防范利益冲突的制度安排

　　【解析】根据《期货公司资产管理业务试点办法》第七条，资产管理业务实施方案，其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等。

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　　1.期货公司须具备下列(　BD　)条件，才可以申请资产管理业务试点资格。

　　A.净资本不低于人民币4亿元

　　B.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求

　　C.近3年不存在被监管机构采取规定的监管措施的情形

　　D.最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级

　　【解析】根据《期货公司资产管理业务试点办法》第六条，A项应为，净资本不低于人民币5亿元;C项应为，近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形。

　　2.期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交的材料包括(　BC　)。

　　A.最近2年的期货公司合规经营情况说明

　　B.拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格

　　C.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告

　　D.申请日前3个月的期货公司风险监管报表

　　【解析】根据《期货公司资产管理业务试点办法》第七条，A项应为，最近3年的期货公司合规经营情况说明;D项应为，申请日前6个月的期货公司风险监管报表。

　　3.资产管理业务实施方案应包括的内容有(　ABCD　)。

　　A.目标市场和目标客户的定位

　　B.主要投资策略

　　C.业务发展规划

　　D.防范利益冲突的制度安排

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