2017期货从业资格考试法律法规第二十一章单选题

更新时间：2017-08-08 09:21:06 来源：环球网校

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摘要　　【摘要】环球网校编辑为考生发布2017期货从业资格考试法律法规第二十一章单选题的新闻，为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。2017期货从业资格考

　　【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017期货从业资格考试法律法规第二十一章单选题”的新闻，为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。2017期货从业资格考试法律法规第二十一章单选题的具体内容如下：

　　第二十一章金融期货投资者适当性制度实施办法

　　一、单项选择题

　　1.金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户( )不低于人民币50万元。

　　A.可用资金余额

　　B.持仓盈利

　　C.期末权益

　　D.风险度

　　【答案】A。解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条，期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;(二)具备金融期货基础知识，通过相关测试;(三)具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录：(四)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。故本题答案为A。

　　2.期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和( )。

　　A.违约风险

　　B.风险承受能力

　　C.婚姻状况

　　D.未来收入

　　【答案】B。解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二条，期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力.选择适当的投资者审慎与金融期货交易，严格执行金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)各项要求，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。故本题答案为B。

　　3.投资者在考虑是否参与金融期货交易时，不用评估自身的( )。

　　A.经济实力

　　B.产品认知能力

　　C.风险控制能力

　　D.身体状况

　　【答案】D。解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第三条，投资者应当根据投资者适当性制度的要求.全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与金融期货交易。故本题答案为D。

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　　4.金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括( )。

　　A.基金管理公司

　　B.合格境外机构投资者

　　C.证券公司

　　D.外资企业

　　【答案】D。解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条，期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。前款所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户，以及交易所认定的其他单位客户;一般单位客户系指特殊单位客户以外的单位客户。故本题答案为D。

　　5.( )不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。

　　A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

　　B.所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试

　　C.最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录

　　D.具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度

　　【答案】B。解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第五条，期货公司会员为符合下列标准的一般单位客户申请开立交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;(二)相关业务人员具备金融期货基础知识，通过相关测试;(三)具有累计1O个交易日、20笔以上(合)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录;(四)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形;(五)具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度。故本题答案为B。