2017年期货从业考试《期货法律法规》第七章多选题

更新时间：2017-11-10 09:34:15 来源：环球网校

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摘要　　【摘要】环球网校编辑为考生发布2017年期货从业考试《期货法律法规》第七章多选题的新闻，为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。2017年期货从业考

　　【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017年期货从业考试《期货法律法规》第七章多选题”的新闻，为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。2017年期货从业考试《期货法律法规》第七章多选题的具体内容如下：

　　第七章期货公司首席风险官管理规定(试行)

　　多项选择题

　　1.《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括(　ABCD　)。[2012年9月真题]

　　A.促进期货公司依法稳健经营

　　B.加强期货公司内部控制和风险管理

　　C.维护期货投资者合法权益

　　D.完善期货公司治理结构

　　【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第一条规定，为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》制定本规定。

　　2.选聘首席风险官的主要判断标准有(　ACD　)。[2010年9月真题]

　　A.其是否符合规定的任职条件

　　B.其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

　　C.其是否诚信守法

　　D.其是否熟悉期货法律法规

　　【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条第二款规定，董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

　　3.期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有(　ABD　)。[2010年9月真题]

　　A.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

　　B.在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

　　C.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定

　　D.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

　　【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形;(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险;(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。