2018年期货从业资格考试法律法规练习题（4）

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　　一、单选题

　　1.题干:我国《期货从业人员执业行为准则》自(　　)起施行。

　　A:2003年7月1日

　　B:2003年9月1日

　　C:2003年10月1日

　　D:2004年1月1日

　　参考答案[A]

　　2.题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是(　　)。

　　A:身份证复印件并加盖推荐公司公章

　　B:学历证书复印件并加盖推荐公司公章

　　C:《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》

　　D:人事部门的鉴定材料

　　参考答案[D]

　　3.题干:中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有(　　)。

　　A:录音记录

　　B:录像记录

　　C:书面记录

　　D:五人以上参与

　　参考答案[C]

　　4.题干:持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报(　　)备案。

　　A:中国证监会

　　B:上级主管部门

　　C:期货交易所

　　D:国务院

　　参考答案[A]

　　5.题干:每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到(　　)办理登记手续。

　　A:国务院

　　B:上级主管部门

　　C:中国期货业协会

　　D:国家外汇管理局

　　参考答案[D]

　　6.题干:每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确认函》的部门是(　　)。

　　A:中国证监会

　　B:国家商务部

　　C:该企业开立相关帐户的银行

　　D:国家外汇管理局

　　参考答案[D]

　　7.题干:投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由(　　)承担责任。

　　A:投资者所在的经纪公司

　　B:投资者

　　C:投资者和所在的经纪公司共同

　　D:期货交易所

　　参考答案[B]

　　8.题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有(　　)位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。

　　A:3

　　B:2

　　C:5

　　D:1

　　参考答案[B]

　　9.题干:期货经纪公司(　　)，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。

　　A:内部控制制度

　　B:内部控制文本制度

　　C:内部监督体系

　　D:内部控制模式

　　参考答案[A]

　　10.题干:根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位(　　)的前提下应力求精简，尽量减少经营运作成本。

　　A:相互制约

　　B:相对独立

　　C:齐全完备

　　D:分工负责

　　参考答案[B]

　　11.题干:境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存(　　)年。

　　A:1

　　B:2

　　C:3

　　D:5

　　参考答案[C]

　　12.题干:持境外期货业务许可证的企业年检合格，由(　　)在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。

　　A:国务院

　　B:中国证监会

　　C:中国期货业协会

　　D:国家外汇管理局

　　参考答案[B]

　　13.题干:企业从事境外期货业务须经(　　)批准。

　　A:中国证监会

　　B:国务院

　　C:商务部

　　D:国家外汇管理局

　　参考答案[B]

　　14.题干:期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的(　　)原则，维护期货交易各方的合法权益。

　　A:公开、公平、公证

　　B:公平、公证、公信

　　C:公正、公开、公信

　　D:公开、公平、公正

　　参考答案[D]

　　15.题干:提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括(　　)。

　　A:采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

　　B:在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

　　C:以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

　　D:开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

　　参考答案[C]

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　　二、多选题

　　1.题干:期货经纪公司申请设立营业部，应当具备(　　)条件。

　　A:申请人前三年没有重大违法违规行为

　　B:拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格

　　C:拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施

　　D:期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度

　　参考答案[BCD]

　　2.题干:期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括(　　)。

　　A:聘用具有资格的从业人员

　　B:从业人员死亡

　　C:从业人员被解聘

　　D:聘用的从业人员辞职

　　参考答案[ABCD]

　　3.题干:属于从事期货业务的机构有(　　)。

　　A:期货交易所

　　B:期货经纪公司

　　C:从事境外期货交易的机构

　　D:期货投资咨询机构

　　参考答案[ABCD]

　　4.题干:期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有(　　)。

　　A:遵守有关法律、法规、规章和政策

　　B:遵守期货交易所有关规则及公司章程

　　C:建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

　　D:配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

　　参考答案[ABCD]

　　5.题干:期货经纪公司总经理应当具备的条件包括(　　)。

　　A:身体状况良好

　　B:诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德

　　C:有相应的经济或者管理工作经验

　　D:取得证券从业人员资格

　　参考答案[ABCD]

　　6.题干:境外期货业务年度风险敞口是指允许持证企业境外期货保证金账户(　　)。

　　A:上年底保留的余额

　　B:年度内累计追加的保证金额

　　C:期货赔付款的最高限额

　　D:年度累计期货赔付款总额

　　参考答案[ABC]

　　7.题干:国有企业在申请境外套期保值业务时，对其进出口权方面的要求有(　　)。

　　A:必须具有进出口权才能申请境外期货业务

　　B:申请时不必具有进出口权，在境外期货业务得到批准后自行取得进出口权

　　C:在实物交割时，可通过有关部门指定的专业国有国际贸易机构运作

　　D:没有明确说法

　　参考答案[A]

　　8.题干:刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列(　　)行为，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

　　A:散布虚假信息

　　B:买入或者卖出该证券

　　C:从事与该内幕信息有关的期货交易

　　D:泄露该信息

　　参考答案[BCD]

　　9.题干:期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括(　　)。

　　A:中国证监会派出机构审核申请人报送的材料

　　B:派出机构对拟任高管人员进行考察谈话

　　C:中国证监会对上报材料进行书面审核

　　D:中国证监会做出是否核准任职资格的决定

　　参考答案[ABCD]

　　10.题干:当发生(　　)情形时，经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。

　　A:投资者为限制民事行为能力的自然人

　　B:经查实，投资者为期货交易所的工作人员

　　C:经查实，投资者为金融机构、事业单位和国家机关

　　D:经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶

　　参考答案[ABCD]

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