2018年期货法律法规试题多选题部分(11-20)

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　　多项选择题

　　11.下列说法正确的是(　　)。

　　A.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任

　　B.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任

　　C.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担80%的赔偿责任

　　D.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担60%赔偿责任

　　12.在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，(　　)向对方承担违约责任。

　　A.期货交易所应当代期货公司

　　B.期货交易所应当代客户

　　C.期货公司应当代客户

　　D.期货业协会应当代期货公司

　　13.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交(　　)文件和材料。

　　A.期货交易所的经营计划

　　B.申请书、章程和交易规则草案

　　C.已经任用高级管理人员的名单及简历

　　D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

　　14.公司制期货交易所，股东大会行使下列(　　)职权。

　　A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

　　B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

　　C.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事

　　D.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告

　　15.有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列(　　)临时处置措施。

　　A.限制开仓

　　B.限制入金;限制出金

　　C.提高保证金标准

　　D.限期平仓;强行平仓

　　16.在期货交易过程中出现以下(　　)情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险.

　　A.期货价格出现同方向连续涨跌停板

　　B.地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行

　　C.出现本办法第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险

　　D.期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形

　　17.期货公司的(　　)不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。

　　A.监管机构

　　B.控股股东

　　C.实际控制人

　　D.其他关联人

　　18.设立期货公司，持有l00%股权的股东除应当符合《期货公司管理办法》第七条规定的条件外，还应符合(　　)条件。

　　A.净资本应当不低于人民币l00亿元

　　B.股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币l5亿元

　　C.净资本应当不低于人民币l0亿元

　　D.股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币l50亿元

　　19.期货公司在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交( )申请材料。

　　A.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明

　　B.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

　　C.变更营业部营业场所的详细计划

　　D.变更营业部营业场所申请书

　　20.下列人员中，不能以本人或者他人名义从事期货交易的有(　　)。

　　A.无民事行为能力人或者限制民事行为能力的人

　　B.期货公司的工作人员及其配偶

　　C.曾经因盗窃罪被判刑的获释人员

　　D.中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶

　　参考答案及解析

　　11.AB【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十五条规定，期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任。

　　12.AC【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十五条规定，在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。

　　13.ABD【解析】《期货交易所管理办法》第九条规定，申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：(一)申请书;(二)章程和交易规则草案;(三)期货交易所的经营计划;(四)拟加入会员或者股东名单;(五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历;(六)拟任用高级管理人员的名单及简历;(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明;(()中国证监会规定的其他文件、材料。

　　14.ABCD【解析】参看《期货交易所管理办法》第三十七条。

　　15.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第八十五条规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：(一)限制人金;(二)限制出金;(三)限制开仓;(四)提高保证金标准;(五)限期平仓;(六)强行平仓。

　　16.BCD【解析】《期货交易所管理办法》第八十八条规定，在期货交易过程中出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险：(一)地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行;(二)会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响;(三)出现本办法第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险;(四)期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形。

　　17.BCD【解析】《期货公司管理办法》第四条规定，期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。

　　18.BC【解析】《期货公司管理办法》第八条规定，设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元;股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。

　　19.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第二十六条规定，期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)变更营业部营业场所申请书;(二)变更营业部营业场所的详细计划;(三)对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告;(四)拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明;(五)中国证监会规定的其他材料。本办法所称期货公司变更营业部营业场所仅限于在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所。

　　20.ABD【解析】《期货公司管理办法》第五十条规定，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：1.无民事行为能力人或者限制民事行为能力人;2.期货公司工作人员及其配偶;3.中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。

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