2018年5月期货法律法规每日一练(3.13)

单选题

1. 依法负责组织期货从业资格考试的机构是(　　)。

A.中国期货业协会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

D.中国证监会

参考答案：A

参考解析： 根据《期货从业人员管理办法》第6条的规定，协会负责组织从业资格考试。

2. 下列关于期货交易基本规则的说法，错误的是(　　)。

A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

C.客户的交易指令应当明确、全面

D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

参考答案：B

参考解析：根据《期货交易管理条例》第23条第1款的规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。

3. 期货投资者保障基金由(　　)集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货交易所

参考答案：B

参考解析： 根据《期货投资者保障基金管理办法》第5条的规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

4. 客户下达的交易指令中没有(　　)的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.数量

B.开平仓方向

C.成交价格

D.有效期限

参考答案：A

参考解析： 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若于问题的规定》第20条的规定，客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

5. 下列关于期货经纪业务的说法，错误的是(　　)。

A.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

B.客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

C.期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方可生效

D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

参考答案：C

参考解析： 根据《期货公司监督管理办法》第54条的规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》.由客户签字确认，并签订期货经纪合同。

6. 期货投资者保障基金的(　　)应报财政部批准。

A.使用

B.年度收支计划

C.决算

D.追偿

参考答案：B,C

参考解析： 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第17条的规定，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

7. 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的，情节显著轻微，且没有造成后果的，(　　)。

A.可免于纪律惩戒

B.中国期货业协会予以公开谴责

C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育

D.中国证监会予以警告

参考答案：A,C

参考解析： 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第41条的规定，从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

8. 下列关于结算担保金和结算准备金的说法，正确的有(　　)。

A.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金

B.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全

C.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金

D.期货公司应当按照期货保证金存管监控机构的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金

参考答案：A,B,C

参考解析： 根据《期货公司监督管理办法》第75条的规定，期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户正常交易。根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第40条的规定，全面结算会员期货公司，交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。

9. 期货交易所应当及时公布上市品种合约的(　　)。

A.成交量

B.成交价

C.持仓量

D.价格预测信息

参考答案：A,B,C

参考解析： 根据《期货交易管理条例》第27条的规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。

10. 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当(　　)。

A.了解投资者的投资经验

B.了解投资者的财务状况

C.诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险

D.向投资者做出合理的承诺或者保证

参考答案：A,B,C

参考解析： 根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第14条的规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。

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