期货法律法规考点专项练习：从业人员行为

更新时间：2018-03-29 14:12:52 来源：环球网校

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摘要环球网校编辑为考生发布“期货法律法规考点专项练习：从业人员行为”的试题资料，为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。

本期考点：从业人员行为

1.《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是()。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.中国证监会禁止的其他行为

答案：C

解析：当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则，不必中断向客户提供的服务。

2.期货公司的从业人员不得有下列(　　)行为。

A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.挪用客户的期货保证金和其他资产

D.收付、存取或者划转期货保证金

答案：ABC

解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第12条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：(1)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(2)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易;(3)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(4)中国证监会禁止的其他行为。

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