《期货法律法规》期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法多选题练习

多项选择题

1.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，依法应当具备的条件有(ABC)。[2010年6月真题]

A.良好的职业道德

B.诚实守信的品质

C.履行职责所必需的经营管理能力

D.具有硕士研究生以上学历

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六条规定，申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。

2.下列人员中不得担任期货公司独立董事的有(AB)。[2012年6月真题]

A.期货公司监事

B.期货公司控股股东

C.期货公司员工的配偶

D.2年前曾担任期货公司的法律顾问

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构;(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;(四)最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员;(五)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员;(六)中国证监会认定的其他人员。

3.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括(ABCD)。[2012年5月真题]

A.维护客户的合法利益

B.谨慎地在职权范围内行使职权

C.维护公司的合法利益

D.诚信原则

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十九条规定，期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。

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