《期货法律法规》期货从业人员管理办法多选题练习

多项选择题

1.以下哪些人不得申请期货从业资格?(　AD　)[2010年11月真题]

A.王某2年前被中国保监会采取3年市场禁入措施

B.李某曾因违法被中国证监会采取市场禁人措施，1年前禁入期届满

C.张某5年前曾被法院判处有限徒刑1年

D.赵某2年前因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

【解析】《期货从业人员管理办法》第十条第一款规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：(一)品行端正，具有良好的职业道德;(二)已被本机构聘用;(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁人期已经届满;(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;(六)中国证监会规定的其他条件。

2.有权管理期货从业人员的单位有(　ACD　)。[2012年9月真题]

A.中国证监会派出机构

B.期货保证金安全存管监控机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【解析】《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

3.以下说法错误的是(　ABCD　)。[2010年11月真题]

A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职

B.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请

C.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

D.通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务

【解析】《期货从业人员管理办法》第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

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