2018期货《法律法规》每日一练(4月29日)

多选题

1.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括(　　)。

A.及时向期货交易所报告

B.及时向中国证监会报告

C.及时向中国期货业协会报告

D.按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓

2.在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构包括(　　)。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.中国银监会

3.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有(　　)。

A.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年

D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年

4.期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(　　)、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

A.性质

B.涉及金额

C.形成原因

D.进展情况

5.下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述中，正确的有(　　)。、

A.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职

B.独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事

C.期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动

D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事

6.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还应具备的条件有(　　)。

A.董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上

B.注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

C.申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币1o亿元

D.申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币1o亿元

7.下列关于期货公司客户资产保护的表述中，正确的有(　　)。

A.除依法划转外，任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金

B.期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产

C.期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有

D.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

8.依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的(　　)应当与期货交易所保持一致。

A.格式

B.内容

C.处理日期

D.处理方式

9.在净资本的计算公式中涉及的量有(　　)。

A.净资产

B.资产调整值

C.负债调整值

D.客户未足额追加的保证金

10.申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形有(　　)。

A.具有管理专业硕士研究生以上学历

B.具有会计专业硕士研究生以上学历

C.具有法律专业硕士研究生以上学历

D.具有金融专业硕士研究生以上学历

参考答案：

1.ABC【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十五条规定，非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。除前款规定外，全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。

2.AC【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

3.ABCD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条列举了9项不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形。对于此知识点考生要予以识记。

4.ABCD【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条规定，期货公司应当在净资本计算表的附注中。充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况。并在计算净资本时按照一定比例扣减。

5.ABCD

6.BCD

7.AD

8.ABCD【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十六条规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。

9.ABCD【解析】净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。

10.BCD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十七条规定，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员.申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。

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