2018期货《法律法规》每日一练(4月30日)

单选题

1.根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定，(　　)对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A.管理中心

B.监控中心

C.控制中心

D.风险预警中心

2.期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所(　　)。

A.股东大会决议书

B.律师事务所意见书

C.监事会决议书

D.申请书

3.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在(　　)关系。

A.亲属

B.近亲属

C.亲戚

D.朋友

4.《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》自(　　)起施行。

A.2009年6月1日

B.2009年9月15日

C.2013年2月9日

D.2013年9月3日

5.申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括(　　)。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.身份、学历、学位证明

D.两名推荐人的书面推荐意见

6.下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，错误的是(　　)。

A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向其住所地的中国证监会派出机构备案

B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

7.中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起(　　)月内，作出批准或者不予批准的决定。

A.2个

B.3个

C.1个

D.6个

8.(　　)按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。

A.中国期货业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

9.下列关于期货营业部应当具备的营业条件的描述中，错误的是(　　)。

A.期货公司拥有该房产租赁权证明

B.营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产

C.期货公司拥有该房产所有权

D.期货公司拥有该房产使用权证明

10.申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括(　　)。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D.具有从事期货业务2年以上经验

参考答案：

1.B【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

2.D【解析】《期货公司管理办法》第二十六条规定，期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所申请书。

3.B【解析】《期货公司管理办法》第四十四条规定.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。

4.D【解析】《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第十一条规定，本规则自2013年9月3日起施行。

5.D【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十四条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书;(二)任职资格申请表;(三)身份、学历、学位证明;(四)中国证监会规定的其他材料。

6.C【解析】《期货公司管理办法》第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

7.A【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第八条规定，中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。

8.B【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。

9.A【解析】《期货营业部管理规定(试行)》第三条规定，营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下条件：(一)营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明;(二)营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定;(三)中国证监会规定的其他条件。可以看出A选项错误。

10.D【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请期货公司财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格;申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

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