2018期货《法律法规》每日一练(5月1日)

多选题

1.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，(　　)应当至少保存20年。

A.有关开户、变更、销户的客户资料档案

B.交易结算记录

C.错单记录

D.客户投诉档案

2.《期货交易管理条例》制定的目的包括(　　)。

A.规范期货交易行为

B.促进期货市场积极稳妥发展

C.维护期货市场秩序，防范风险

D.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益

3.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构报告，并提交(　　)。

A.相关会议的决议

B.相关人员的任职资格核准文件

C.任职决定文件

D.高级管理人员职责范围的说明

4.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，其依法履行的职责包括(　　)。

A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

B.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

C.监督检查期货交易的信息公开情况

D.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

5.交割仓库有下列(　　)行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

A.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

B.出具虚假仓单

C.违反国家有关规定参与期货交易

D.泄露与期货交易有关的商业秘密

6.期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括(　　)。

A.保证金制度

B.风险准备金制度

C.涨跌停板制度

D.当日无负债结算制度

7.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有(　　)。

A.较高的学历

B.诚实守信的品质

C.良好的职业道德

D.履行职责所必需的经营管理能力

8.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括(　　)。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

9.下列需要具备期货从业人员资格的有(　　)。

A.期货公司董事长和监事会主席

B.期货公司总经理

C.财务负责人、营业部负责人

D.期货公司法定代表人

10.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有(　　)。

A.变更公司形式、业务范围、注册资本

B.合并、分立、停业、解散或者破产

C.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

D.取消或者恢复交易品种

参考答案：

1.ABCD【解析】《期货公司管理办法、第六十七条规定，期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年;交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

2.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第一条规定，为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。

3.ABCD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条规定.期货公司任用董事、监事和高级管理人员.应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料：(一)任职决定文件;(二)相关会议的决议;(三)相关人员的仟职资格核准文件;(四)高级管理人员职责范围的说明;(五)中国证监会规定的其他材料。

4.ABCD

5.ABCD

6.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立健全风险管理制度：(一)保证金制度;(二)当日无负债结算制度;(三)涨跌停板制度;(四)持仓限额和大户持仓报告制度;(五)风险准备金制度;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

7.BCD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六条规定，申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格.应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。

8.ABD

9.BCD

10.ABC【解析】《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：合并、分立、停业、解散或者破产;变更业务范围;变更注册资本且调整股权结构;新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

【请扫描上方二维码，关注环球网校金融考试官方微信号！】

环球网校友情提示：下载更多模拟试题您可以登陆环球网校期货从业资格频道或环球网校期货从业资格论坛与广大朋友一起交流学习，共求进步！