2018期货《法律法规》每日一练(5月5日)

单选题

1.推荐人每年最多只能推荐(　　)人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。

A.2

B.3

C.4

D.5

2.(　　)对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构

3.自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起(　　)年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.2

B.5

C.10

D.15

4.证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的(　　)，但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.40%

5.(　　)应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.证券公司

D.中国人民银行

6.非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，该结算会员应将收到的有价证券提交(　　)。

A.商业银行

B.期货交易

C.中国人民银行

D.结算会员，由结算会员提交期货交易所

7.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前(　　)个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。

A.1

B.2

C.3

D.4

8.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司(以下简称交易结算会员期货公司)可以受托为(　　)办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

A.客户

B.会员

C.非结算会员

D.投资者

9.申请独立董事的任职资格，应当具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务(　　)年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。

A.2

B.3

C.5

D.8

10.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以(　　)。

A.只参加面试

B.只参加笔试

C.对学历不作要求

D.免试取得期货从业人员资格

参考答案：

1.B【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。

2.A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十三条规定，中国证监会对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

3.A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条规定，自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

4.B【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指：(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外。

5.C【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

6.D【解析】《期货交易所管理办法》第七十五条规定.非结算会员的客户以有价证券光抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员，由结算会员提交期贷交易所。

7.B【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格.应当向中国证监会提交下列申请材料：(六)申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。

8.A【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十五条规定，取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司(以下简称交易结算会员期货公司)可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

9.C【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条规定，申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。

10.D【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十八条规定，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

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