2018期货《法律法规》每日一练(5月6日)

单选题

1.期货从业人员执业行为准则的基本准则包括(　　)。

A.合规执业、诚实守信

B.公开、公平、公正

C.勤勉尽责、保守秘密

D.避免利益冲突

2.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以(　　)的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

A.小心谨慎

B.勤勉尽责

C.独立客观

D.诚实守信

3.期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的(　　)。

A.技能

B.专业知识

C.投资技巧

D.职业道德

4.符合下列(　　)条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

A.期货交易所、期货公司为债务人的

B.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

C.期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

D.期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内能够提出相反证据的

5.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的(　　)原则，维护期货交易各方的合法权益。

A.公开

B.公平

C.公正

D.公允

6.从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列(　　)条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。

A.五官端正，具有良好的职业道德

B.已被本从事期货经营业务的机构聘用

C.最近5年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管从事期货经营业务的机构的行政处罚

D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

7.期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事(　　)等违法违规行为。

A.欺诈

B.内幕交易

C.操纵期货交易价格

D.编造并传播有关期货交易的虚假信息

8.中国期货业协会工作人员(　　)的，中国期货业协会应当给予纪律处分。

A.不按《期货从业人员管理办法》法规定履行职责

B.徇私舞弊

C.玩忽职守

D.故意刁难有关当事人

9.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当(　　)。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.根据期货合同规定确定

C.一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失

D.双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任

10.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列(　　)方式分别处理。

A.交易数量发生错误的，由期货公司补足或者赔偿直接损失

B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担

C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

D.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

参考答案：

1.C【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

2.C【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定，期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

3.B【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十三条规定，期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

4.A【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二条规定，本办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所(以下简称期货交易所)的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

5.B【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格应当具备下列基本条件：(五)高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

6.A【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第七条规定，净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。

7.A【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币1500万元。

8.A【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十九条规定，期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元。

9.A【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十九条规定，风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

10.B【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十七条本办法下列用语的含义：(四)重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。

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