2018年期货法律法规每日一练(5月24日)

单选题

1. 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向(　　)报送期货投资咨询业务信息。

A.中国证监会

B.住所地中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

参考答案：B

参考解析： 根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第28条的规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

2. 非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从(　　)期货保证金账户中划拨。

A.非结算会员

B.期货保证金安全存管监控机构

C.全面结算会员期货公司

D.交易结算会员期货公司

参考答案：C

参考解析： 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第27条的规定，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

3. 根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立(　　)。

A.结算账户

B.资金账户

C.交易编码

D.统一开户编码

参考答案：D

参考解析： 根据《期货市场客户开户管理规定》第6条的规定，监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

4. 下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的说法，正确的是(　　)。

A.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

B.期货公司总经理可以兼任子公司的董事

C.期货公司总经理可以兼任子公司的总经理

D.期货公司董事长可以在党政机关兼职

参考答案：B

参考解析： 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第33条的规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

5. 期货从业人员被迫执行违法违规指令，在(　　)情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

A.依法履行了报告义务的

B.辞职的

C.公开声明的

D.依法赔偿损失的

参考答案：A

参考解析： 根据《期货从业人员管理办法》第34条的规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第19条第2款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

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