《期货法律法规》期货公司期货投资咨询业务试行办法多选题练习

多项选择题

1.根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括(　ABCD　)。[2012年9月真题]

A.投诉方式

B.服务内容

C.人员的从业资格

D.公司的业务资格

【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十一条规定，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。

2.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括(　ABCD　)。[2012年6月真题]

A.遵循诚实信用原则

B.公平对待客户

C.基于独立、客观的立场

D.避免利益冲突

【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

3.期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当(　ABCD　)。[2012年3月真题]

A.有效执行期货投资咨询业务管理制度

B.与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应

C.加强合规检查，防范业务风险

D.遵循具体的业务操作规范

【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十二条规定，期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。

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