《期货法律法规》期货公司资产管理业务试点办法多选题练习

多项选择题

1.期货公司须具备下列(　BD　)条件，才可以申请资产管理业务试点资格。

A.净资本不低于人民币4亿元

B.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求

C.近3年不存在被监管机构采取规定的监管措施的情形

D.最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级

【解析】根据《期货公司资产管理业务试点办法》第六条，A项应为，净资本不低于人民币5亿元;C项应为，近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形。

2.期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交的材料包括(　BC　)。

A.最近2年的期货公司合规经营情况说明

B.拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格

C.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告

D.申请日前3个月的期货公司风险监管报表

【解析】根据《期货公司资产管理业务试点办法》第七条，A项应为，最近3年的期货公司合规经营情况说明;D项应为，申请日前6个月的期货公司风险监管报表。

3.资产管理业务实施方案应包括的内容有(　ABCD　)。

A.目标市场和目标客户的定位

B.主要投资策略

C.业务发展规划

D.防范利益冲突的制度安排

【解析】根据《期货公司资产管理业务试点办法》第七条，资产管理业务实施方案，其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等。

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