《期货法律法规》期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)多选题练习

多项选择题

1.对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位，经告诫仍不改正的，可以采取( )纪律惩戒。

A.批评

B.追究刑事责任

C.通过媒体公开谴责

D.取消会员资格并公告

【答案】ACD。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第九条，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：(一)批评;(二)协会内通报批评;(三)通过媒体公开谴责;(四)取消会员资格并公告。故本题答案为ACD。

2.《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》目的是为维护金融期货市场( )运行，督促期货公司会员单位严格执行金融期货投资者适当性制度。

A.平稳

B.规范

C.健康

D.公平

【答案】ABC。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第一条，为维护金融期货市场平稳、规范和健康运行，制定了本规则。故本题答案为ABC。

3.期货公司会员单位应按照( )的有关规定，将适当的产品销售给适当的投资者。

A.中国金融期货交易所

B.中国证监会

C.财政部

D.期货公司

【答案】AB。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第二条，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则.建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。故本题答案为AB。

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