《期货法律法规》金融期货投资者适当性制度操作指引多选题练习

多项选择题

1.股指期货投资者适当性制度中，关于资金要求的描述，下列正确的有(　BD　)。[2010年11月真题]

A.期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者开户当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

B.期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

C.投资者保证金账户可用资金余额以交易所收取的保证金标准作为计算依据

D.投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据

【解析】参见《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第四条和第五条规定。

2.下列关于知识测试操作要求的描述中，不正确的有(　AB　)。[2010年9月真题]

A.自然人投资者委托的指定下单人应当参与测试

B.期货公司的市场开发人员可以兼任开户知识测试人员

C.期货公司不得为知识测试评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码

D.交易所更新测试试卷，期货公司应当使用更新后的试卷对投资者进行测试

【解析】A项，《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第七条规定，一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代;B项，第九条规定，期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。

3.按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司对投资者的基本情况进行评估，下列描述正确的有(　ABCD　)。[2010年11月真题]

A.投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分相加为投资者基本情况得分

B.期货公司应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄

C.投资者应当提供本人身份证明文件及复印件

D.投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件

【解析】参见《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第二十五条至第二十七条规定。

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