2018年期货从业资格法律法规备考练习题及答案解析(9)

单项选择题

1.股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户(　A　)不低于人民币50万元。[2013年3月真题]

A.可用资金余额

B.持仓盈利

C.股东权益

D.风险度

【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第四条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

2.按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以(　A　)作为计算依据。[2013年5月真题]

A.期货公司对客户收取的保证金标准

B.交易所规定的保证金标准

C.结算会员对交易会员收取的保证金标准

D.交易所对结算会员收取的保证金标准

【解析】参见《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第五条规定。

3.按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对(　B　)进行测试。[2012年5月真题]

A.期货公司开户人员

B.投资者

C.专职介绍业务人员

D.公司市场开发人员

【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第八条规定，期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。

4.期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，(　 B　)和投资者应当在测试试卷上签字。[2012年11月真题]

A.期货居间人

B.开户知识测试人员

C.营业部负责人

D.客户开发人员

【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第十条规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。

5.期货公司不得为知识测试评分低于(　D　)分的投资者申请开立股指期货交易编码。

1A2A3B 4B5D

[2012年11月真题]

A.90

B.95

C.85

D.80

【解析】参见《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第十一条规定。

多项选择题

1.股指期货投资者适当性制度中，关于资金要求的描述，下列正确的有(　BD　)。[2010年11月真题]

A.期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者开户当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

B.期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

C.投资者保证金账户可用资金余额以交易所收取的保证金标准作为计算依据

D.投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据

【解析】参见《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第四条和第五条规定。

2.下列关于知识测试操作要求的描述中，不正确的有(　AB　)。[2010年9月真题]

A.自然人投资者委托的指定下单人应当参与测试

B.期货公司的市场开发人员可以兼任开户知识测试人员

C.期货公司不得为知识测试评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码

D.交易所更新测试试卷，期货公司应当使用更新后的试卷对投资者进行测试

【解析】A项，《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第七条规定，一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代;B项，第九条规定，期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。

3.按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司对投资者的基本情况进行评估，下列描述正确的有(　ABCD　)。[2010年11月真题]

A.投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分相加为投资者基本情况得分

B.期货公司应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄

C.投资者应当提供本人身份证明文件及复印件

D.投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件

【解析】参见《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第二十五条至第二十七条规定

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