2018年期货从业资格法律法规备考练习题及答案解析(11)

单项选择题

1.我国《期货从业人员执业行为准则(修订)》自(　　)起施行。

A.2003年7月1日 B.2003年9月1日 C.2008年10月1日 D.2008年4月30日

2.期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出(　　)。

A.错误指令 B.交易指令 C.错误信息 D.交易信息

3.境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合(　　)有关规定。

A.国家外汇管理 B.国际外汇法规 C.国家期货管理 D.国际期货规定

4.国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得(　　);其他有关部门和单位应当给予支持和配合。

A.隐瞒、欺诈和阻碍 B.隐瞒、误导和阻碍

C.拒绝、阻碍和隐瞒 D.拒绝、欺诈和隐瞒

5.期货交易所的管理办法由(　　)制定。

A.全国人大常委会 B.国务院法制办

C.最高人民法院 D.国务院期货监督管理机构

6.期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之目起(　　)内做出批准或者不批准的决定。

A.20日 B.30日 C.2个月 D.3个月

7.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由(　　)承担。

A.该客户 B.期货交易所

C.期货交易所和该客户按比例 D.期货交易所和该客户共同连带

8.会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应(　　)。

A.请求权 B.追偿权 C.代位权 D.质押权

9.在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是(　　)。

A.期货交易所 B.中国期货业协会

C.国务院商务主管部门 D.国务院期货监督管理机构

10.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同(　　)制定。

A.期货交易所 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.国务院财政部门

11.期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是(　　)。

A.监管会员及客户 B.指定交割仓库

C.指定期货保证金存管银行 D.调整期货交易所收取的保证金标准

12.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起(　　)内报告中国证监会。

A.3日 B.5日 C.10日 D.30日

13.期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是(　　)。

A.变更交易所名称 B.期货交易所分立

C.股东大会决定解散期货交易所 D.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

14.下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是(　　)。

A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

B.主持期货交易所的日常工作

C.根据章程和交易规则拟订有关细则和办法

D.决定对违规行为的纪律处分

15.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于(　　)人。

A.3 B.5 C.7 D.15

16.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的__，或有负债低于净资产的__，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。(　　)

A.30%;30% B.30%;50% C.50%：30% D.50%;50%

17.期货公司单个股东的持股比例增加到__以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到__以上的，应当经中国证监会批准。(　　)

A.3%：3% B.3%;5% C.5%：3% D.5%;5%

18.许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在(　　)内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

A.15日 B.30日 C.60日 D.90日

19.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存(　　)年。

A.5 B.10 C.15 D.20

20.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司(　　)以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

A.3% B.5% C.7% D.15%

参考答案及解析

1.A【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》于2008年4月30日公布施行。

2.B【解析】《期货交易管理条例》第四章第二十七条规定：客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

3.A【解析】《期货交易管理条例》第四章第四十六条规定：国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理有关规定。

4.C【解析】《期货交易管理条例》第六章第五十三条规定：国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒;其他有关部门和单位应当给予支持和配合。

5.D【解析】根据《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

6.C【解析】根据《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：(一)变更法定代表人;(二)变更住所或者营业场所;(三)设立或者终止境内分支机构;(四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(～)项、第(二)项、第(四)项、第(五)项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定;前款第(三)项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

7.A【解析】根据《期货交易管理条例》第三十八条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时问内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

8.B【解析】根据《期货交易管理条例》第‘四十条规定，保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

9.C【解析】根据《期货交易管理条例》第四十六条规定，国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

10.D【解析】根据《期货交易管理条例》第五十四条规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

11.D【解析】根据《期货交易所管理办法》第八条规定，ABC三项均属于期货交易所的职责。根据《期货交易所管理办法》第一百零四条规定，D项属于中国证监会的职权。

12.C【解析】参见《期货交易所管理办法》第十五条规定。

13.D【解析】根据《期货交易所管理办法》第八、十三、十四、十七条规定，ABC三项均需要经证监会批准。D项是期货交易所的法定职责，无须经中国证监会批准。

14.D【解析】根据《期货交易所管理办法》第三十四条规定，ABC三项均属于总经理的职权，D项属于理事会职权之一。

15.D【解析】根据《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人;(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

16.D【解析】根据《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

17.D【解析】根据《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上;(二)持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。

18.B【解析】根据《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

19.D【解析】根据《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年;交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

20.B【解析】根据《期货公司管理办法》第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

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