2019年期货从业资格考试《法律法规》模拟练习题

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试题部分

1.首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向( )提出整改意见。

A 董事长

B 监事会

C 总经理或者相关负责人

D 期货公司

【正确答案】C

2.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( )。

A 期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

B 期货公司的合法性和风险管理

C 监督期货公司其他高级管理人员

D 监管期货公司业务执行

【正确答案】A

3.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时，应当及时向( )报告。

A 期货业协会

B 公司住所地期货交易所

C 公司住所地中国证监会派出机构

D 公司董事会

【正确答案】C

4.期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。

A 每月结束之日起5个工作日

B 每季度结束之日起10个工作日

C 每季度结束之日起20个工作日

D 每半年度结束之日起30个工作日

【正确答案】B

5.首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存( )年。

A 5

B 8

C 10

D 20

【正确答案】D

6.下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，错误的是( )。

A 首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告

B 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告

C 首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告

D 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

【正确答案】D

7.设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，( )。

A 不需要独立董事同意即可

B 应当经超过1/2的独立董事同意

C 应当经超过2/3的独立董事同意

D 应当经全体独立董事同意

【正确答案】D

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