2019年9月期货从业资格《法律法规》考前冲刺卷二

编辑推荐：2019年9月7日期货从业资格考试各科目考前冲刺卷二汇总

一、单项选择题

1.投资者在期货公司为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计()个交易日、()笔以上的股指期货仿真交易成交记录。

A.10，10

B.20，20

C.10，20

D.20，10

2.在对股指期货投资者的相关投资经历进行评估时，投资者应当提供()的最近()内的股票对账单作为证券交易经历证明。

A.相关证券营业部负责人签字，1年

B.相关证券经纪人签字，2年

C.加盖相关证券营业部专用章，3年

D.加盖相关证券公司财务专用章，6个月

3.对于未能通过开户知识测试的投资者，()。

A.期货公司在5年内不允许其再次参加测试和期货交易

B.期货公司永久不允许其再次参加测试和期货交易

C.期货公司可以在继续培训后再组织其参加测试

D.如有其它证据表明其具备参与股指期货交易必备的知识水平，可以为其申请开立股指期货交易编码

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二、多项选择题

1.股指期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中下列各部分分值上限正确的有()。

A.基本情况20分

B.相关投资经历20分

C.财务状况50分

D.诚信状况10分

2.下列资料中，期货公司应当作为投资者开户资料予以保存的有()。

A.资产证明原件或复印件

B.收入证明原件或复印件

C.投资者的测试试卷

D.综合评估表

3.下列人员需要参加股指期货投资者开户知识测试的有()。

A.一般法人投资者的指定下单人

B.一般法人投资者的结算单确认人

C.一般法人投资者的资金调拨人

D.自然人投资者本人

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三、判断题

1.实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。(　　)

2.期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。(　　)

3.期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。(　　)

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答案及解析

一、单项选择题

1、参考答案：C

参考解析：《股指期货投资者适当性制度操作指引》第十五条规定，投资者在期货公司为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。故C选项符合题意。

2、参考答案：C

参考解析：《股指期货投资者适当性制度操作指引》第三十一条规定，投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的股票对账单作为证券交易经历证明。故C选项符合题意。

3、参考答案：C

参考解析：《股指期货投资者适当性制度操作指引》第十二条规定，期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试。故C选项符合题意。

二、多项选择题

1、参考答案：BC

参考解析：《股指期货投资者适当性制度操作指引》第二十二条规定，综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。故B、C选项正确，A、D选项不正确。

2、参考答案：ABCD

参考解析：《股指期货投资者适当性制度操作指引》第四十六条规定，期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。故A、B、C、D选项均符合题意。

3、参考答案：ABCD

参考解析：《股指期货投资者适当性制度操作指引》第七条规定，一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。故A、B、C、D选项均符合题意。

三、判断题

1、参考答案：A

参考解析：《期货交易所管理办法》第六十二条规定，实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。

2、参考答案：A

参考解析：《期货从业人员管理办法》第十三条规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

3、参考答案：A

参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十七条规定，期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。

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