2019年11月期货从业资格《期货法律法规》考前9天练习题

编辑推荐：2019年11月期货从业资格考试考前9天练习题汇总

单选题

1、使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置应当先以(　)弥补保证金缺口。

A.风险准备金

B.期货投资者保障基金

C.公积金

D.自有资金和变现资产

2、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，(　)可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.财政部

3、由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为(　)。

A.期权合约

B.期货合约

C.交割合约

D.商品期货合约

4、单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处(　)的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上20万元以下

D.3万元以上30万元以下

5、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得(　)的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

6、期货交易的交割，由(　)统一组织进行。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

7、期货公司客户的保证金不足，且客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由(　)承担。

A.期货公司

B.客户

C.期货公司和客户共同承担

D.期货交易所和期货公司共同承担

8、期货公司向客户收取的保证金，属于(　)所有。

A.期货公司

B.客户

C.期货交易所

D.国务院期货交易管理机构

9、期货公司变更公司形式、业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起(　)内作出批准或者不批准的决定。

A.15日

B.1个月

C.2个月

D.3个月

10、下列有权任免期货交易所负责人的机构是(　)。

A.中国期货业协会

B.国务院期货监督管理机构

C.银监会

D.商务部

翻页查看答案及解析>>>

2019年11月期货从业资格考试准考证从11月11日开始打印，为方便广大考生及时了解期货从业资格考试重要时间节点，在此推荐考生一键订阅环球网校 免费预约短信提醒功能~届时有关2019年11月期货从业资格准考证打印时间，我们会短信提醒您哦~

以上内容为2019年11月期货从业资格《期货法律法规》考前9天练习题。查看更多期货从业资格考试相关模拟试题及历年真题您可以点击下方免费下载按钮下载，小编不断更新资料中！

参考答案及解析：

1、【答案】D

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第21条规定，使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。

2、【答案】A

【解析】期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

3、【答案】B

【解析】期货合约，是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

4、【答案】D

【解析】单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。

5、【答案】B

【解析】期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。

6、【答案】A

【解析】根据《期货交易管理条例》第39条第1款规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。

7、【答案】B

【解析】根据《期货交易管理条例》第38条第2款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

8、【答案】B

【解析】依据《期货交易管理条例》第29条第3款规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有。

9、【答案】C

【解析】根据《期货交易管理条例》第19条第2款规定，期货公司变更公司形式、业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

10、【答案】B

【解析】根据《期货交易管理条例》第7条规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

2019年11月期货从业资格考试准考证从11月11日开始打印，为方便广大考生及时了解期货从业资格考试重要时间节点，在此推荐考生一键订阅环球网校 免费预约短信提醒功能~届时有关2019年11月期货从业资格准考证打印时间，我们会短信提醒您哦~

以上内容为2019年11月期货从业资格《期货法律法规》考前9天练习题。查看更多期货从业资格考试相关模拟试题及历年真题您可以点击下方免费下载按钮下载，小编不断更新资料中！