2019年11月期货从业资格《期货法律法规》考前3天练习题

编辑推荐：2019年11月期货从业资格考试考前3天练习题汇总

单选题

1、期货公司从事金融期货结算业务，应当经(　)批准。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国银监会

2、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前(　)向期货公司董事会提出申请。

A.5日

B.10日

C.15日

D.30日

3、在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是(　)。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.商务部

4、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计(　)被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.2次

B.3次

C.4次

D.5次

5、期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员(　)。

A.进行监督谈话，出具警示函

B.采取强制措施

C.给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款

D.给予撤销期货从业资格的处分

6、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起(　)工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.2个

B.3个

C.5个

D.10个

7、对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部，(　)有权依法关闭该营业部。

A.中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.该营业部住所地的工商行政管理机构

8、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于(　)，并应当出示合法证件和检查通知书。

A.2人

B.3人

C.8人

D.10人

9、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起(　)工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个

10、期货公司变更名称的，应当在(　)工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

A.2个

B.3个

C.5个

D.10个

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参考答案及解析：

1、【答案】A

【解析】期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准，取得金融期货结算业务资格。

2、【答案】D

【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定》第18条规定，期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。

3、【答案】C

【解析】中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。

4、【答案】B

【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间摞计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

5、【答案】A

【解析】期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

6、【答案】C

【解析】期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

7、【答案】A

【解析】对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部，中国证监会派出机构有权依法关闭该营业部。

8、【答案】A

【解析】中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。

9、【答案】C

【解析】期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

10、【答案】C

【解析】根据《期货公司管理办法》第80条规定，期货公司变更名称的，应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。

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