2019年11月期货从业资格《期货法律法规》考前冲刺卷二

编辑推荐：2019年11月期货从业资格各科目考前冲刺卷二汇总

一、单项选择题

1.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构应当()开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每月

B.每半年

C.每年

D.每2年

2.期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送()处理。

A.中国证监会

B.检察院

C.中国证监会派出机构

D.法院

3.证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%

4.申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并()。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

5.期货公司主要股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户日起()内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.3个工作日

B.4个工作日

C.5个工作日

D.6个工作日

6.动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，()依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A.个人投资者

B.保障基金管理机构

C.机构投资者

D.期货交易所

7.使用期货投资者保障基金前，()应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

A.保障基金管理机构

B.中国证监会和保障基金管理机构

C.期货交易所

D.中国证监会和财政部

8.证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当依法经()批准。

A.国务院

B.中国证监会批准

C.证券投资基金业协会

D.中国期货业协会

9.经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）。

A.1万元

B.3万元

C.5万元

D.10万元

10.()负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货保证金监控中心

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

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2019年第五次期货从业资格考试时间为11月16日，考后一般7个工作日内查询成绩，为了防止错过时间，环球网校小编提醒大家现在可以订阅“ 免费预约短信提醒”功能，届时会收到短信通知2019年第五次期货从业资格考后成绩查询时间哦~

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二、多项选择题

1.下列属于中国证监会或者其派出机构对拟任人进行审查所采用的方式有()。

A.审核材料

B.考察谈话

C.调查从业经历

D.突击检查家庭经济状况

2.下列单位和个人中，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有()。

A.国家机关和事业单位

B.证券、期货市场禁止进入者

C.研究生

D.国务院期货监督管理机构的工作人员

3.投资者金融类资产包括()等资产。

A.银行存款

B.股票

C.黄金

D.理财计划

4.根据《期货从业人员管理办法》，参加从业资格考试的人员应符合的条件有()。

A.年满18周岁

B.具有完全民事行为能力

C.初中以上文化程度

D.无任何犯罪记录

5.下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括()。

A.申请期货从业人员资格

B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

C.期货从业人员从事期货业务

D.证券公司从业人员从事证券业务

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三、判断题

1.集合资产管理计划年度财务会计报告应当经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计，审计机构应当对资产管理计划会计核算及净值计算等出具意见。()

A.正确

B.错误

2.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。()

A.正确

B.错误

3.期货从业人员按照有关规定参加后续职业培训的，其所在机构应予以支持并提供必要保障。()

A.正确

B.错误

四、综合题

1.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，客户乙向甲期货公司下达了一份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是()。

A.甲可以拒绝执行该交易指令

B.甲不可以拒绝执行该交易指令

C.若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由甲承担赔偿责任

D.若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由乙自行承担

2.某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。如果证券公司申请介绍业务资格，则该证券公司的申请()。

A.不能通过

B.可以通过

C.可以通过，但必须补充一些材料

D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论

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答案及解析

一、单项选择题

1、【答案】B

【解析】《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

2、【答案】A

【解析】《期货从业人员管理办法》第二十四条期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

3、【答案】D

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指：中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。

4、【答案】A

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十九条申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。

5、【答案】C

【解析】《期货公司监督管理办法》第一百零一条期货公司主要股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

6、【答案】B

【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第二十四条动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

7、【答案】B

【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第二十二条使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

8、【答案】B

【解析】《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第九条证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当依法经中国证监会。法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。

9、【答案】B

【解析】《证券期货投资者适当性管理办法》第四十一条经营机构有下列情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款：(一)违反本办法第十条，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的；(二)违反本办法第十一条、第十二条，未按规定进行投资者类别转化的；(三)违反本办法第十三条，未建立或者更新投资者评估数据库的；(四)违反本办法第十五条，未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的；(五)违反本办法第十六条、第十七条，未按规定划分产品或者服务风险等级的；(六)违反本办法第二十五条，未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的；(七)违反本办法第二十九条，未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的；(八)违反本办法第三十条，未按规定开展适当性自查的；(九)违反本办法第三十二条，未按规定妥善保存相关信息资料的；(十)违反本办法第六条、第十八条至第二十四条、第二十六条、第二十七条、第三十三条规定，未构成《证券投资基金法》第一百三十五条、第一百三十七条，《证券公司监督管理条例》第八十三条、第八十四条，《期货交易管理条例》第六十六条、第六十七条规定情形的。

10、【答案】A

【解析】《期货市场客户开户管理规定》第三条中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。

二、多项选择题

1、【答案】A、B、C

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

2、【答案】A、B、D

【解析】《期货交易管理条例》第二十五条下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位；(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(三)证券、期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明材料的单位和个人；(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

3、【答案】A、B、C、D

【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十二条投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益及债券、黄金、理财产品(计划)等资产。

4、【答案】A、B

【解析】《期货从业人员管理办法》第七条参加从业资格考试的，应当符合下列条件：(一)年满18周岁；(二)具有完全民事行为能力；(三)具有高中以上文化程度；(四)中国证监会规定的其他条件。

5、【答案】A、B、C

【解析】《期货从业人员管理办法》第二条申请期货从业人员资格(以下简称从业资格)，从事期货经营业务的机构(以下简称机构)任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。

三、判断题

1、【答案】A

【解析】《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十二条集合资产管理计划年度财务会计报告应当经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计，审计机构应当对资产管理计划会计核算及净值计算等出具意见。

2、【答案】A

【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条。从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

3、【答案】A

【解析】《期货从业人员管理办法》第二十二条期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。

四、综合题

1、【答案】A、C

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

2、【答案】A

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条本办法第五条第证券公司申请中间介绍业务(一)项所称风险控制指标标准是指：(一)净资本不低于12亿元；(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%；(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；(四)净资本不低于净资产的70%。第五条证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；公司在2015年6月20日申请，而在2015年4月1日净资本才为20亿。期间不满足6个月。因此不能通过。

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