2020年1月期货从业资格《法律法规》考前7天冲刺练习

1、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请()进行调解。【单选题】

A.证监会

B.仲裁委员会

C.协会

D.国家主管机关

2、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为()。【单选题】

A.无效指令

B.和约到期日前都有效

C.当日有效

D.当天上午或下午有效

3、期货公司的交易保证金不足，又未能()追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。【单选题】

A.2个工作日内

B.48小时内

C.当日

D.按期货交易所规定的时间

4、()对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。【单选题】

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银行业协会

D.期货公司

5、期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了()的，中国证监会派出机构可以认定其风险监管指标不符合规定标准。【多选题】

A.保留意见

B.无保留意见

C.否定意见

D.无法表示意见

6、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务时应提交的申请材料包括()。【多选题】

A.分管介绍业务的有关负责人简历、相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

B.净资本等指标的计算表及相关说明

C.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

D.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

7、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的()等资料。【多选题】

A.凭证

B.报表

C.合同

D.数据信息

8、《期货交易管理条例》规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足()的要求。【多选题】

A.期货公司盈利目标

B.期货公司审慎经营

C.期货公司风险管理

D.国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定

9、投资者参与资产管理计划，应当根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。()【判断题】

A.正确

B.错误

10、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。()【判断题】

A.正确

B.错误

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参考答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十五条。从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。

2、正确答案：C

答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条。客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。

3、正确答案：D

答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条。期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。

4、正确答案：B

答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。

5、正确答案：C、D

答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十四条期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的，期货公司应当自审计意见出具的5个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明，并向住所地中国证监会派出机构进行书面报告。中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表；期货公司未限期改正的，中国证监会派出机构可以认定其风险监管指标不符合规定标准。期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了无法表示意见或者否定意见的，中国证监会派出机构可以认定其风险监管指标不符合规定标准。

6、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)介绍业务资格申请书；(二)董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议；(三)净资本等指标的计算表及相关说明；(四)客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；(五)分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；(六)关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；(七)关于技术系统准备情况的说明；(八)全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；

7、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。

8、正确答案：B、C、D

答案解析：《期货交易管理条例》第五十九条期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

9、正确答案：A

答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四条投资者参与资产管理计划，应当根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。

10、正确答案：A

答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第四条期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

2020年1月期货从业资格准考证打印时间为1月6日-11日。考试地点及考试时间表等安排将在准考试上体现。及时预订“ 免费预约短信提醒”功能，环球网校会通过短信方式提前通知到考生准考证打印时间。

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