2020年1月期货从业资格《法律法规》考前模拟卷二

一、单选题

1.设立期货交易所，负责审批的机构是(　)。

A.发改委

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.银监会.

2.期货公司变更(　)以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

3.下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是(　)。

A.国家机关

B.国务院期货监督管理机构

C.期货业协会的工作人员

D.作为期货交易所会员的某企业法人

4.期货交易所实行(　)结算制度。

A.当日无负债

B.当月无负债

C.当日有负债

D.次日无负债

5.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由(　)批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院银行业监督管理机构

C.证监会

D.中国期货业协会

6.期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得(　)的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处(　)的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

A.1倍以上3倍以下；10万元以上30万元以下

B.3倍以上5倍以下；50万元以上l00万元以下

C.1倍以上5倍以下；10万元以上50万元以下

D.2倍以上5倍以下；20万元以上50万元以下

7.交割仓库出具虚假仓单的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处(　)的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上l0万元以下

C.5万元以上l0万元以下

D.5万元以上l5万元以下

8.合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指(　)。

A.交割

B.平仓

C.持仓

D.结算

9.在我国，负责期货投资者保障基金财务监管的是(　)。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国银监会

D.中国期货业协会

10.在我国，负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查的机构是(　)。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国期货业协会

D.期货交易所

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11.期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报(　)批准。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.财政部

D.中国期货业协会

12.期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告(　)。

A.会员大会或股东大会

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.商务部

13.经(　)批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国期货业协会

D.财政部

14.下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是(　)。

A.特别结算会员

B.交易结算会员

C.全面结算会员

D.以上都不正确

15.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于(　)内报告中国证监会。

A.2日

B.3日

C.5日

D.10日

16.期货交易所向会员收取的保证金中的结算准备金是指(　)。

A.未被合约占用的保证金

B.已被合约占用的保证金

C.未被合约占用的保证金和已被合约占用的保证金

D.风险准备金

17.标准仓单冲抵保证金的，期货交易所以冲抵日(　)该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.当日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日

18.非结算会员的客户以有价证券冲抵保证金的，非结算会员应将收到的有价词券(　)。

A.直接提交期货交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所

D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会

19.实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属(　)所有。

A.期货交易所

B.期货公司

C.结算会员

D.中国证监会

20.期货公司首席风险官不履行职责的，有权责令更换的机构是(　)。

A.期货交易所

B.公司股东大会

C.公司董事会

D.中国证监会及其派出机构

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21.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保(　)。

A.社会利益优先

B.期货公司利益优先

C.公司利益与客户利益对等

D.客户利益优先

22.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示(　)，由客户签字确认已了解其内容，并签订期货经纪合同。

A.《期货交易风险说明书》

B.《从业人员情况表》

C.《期货公司收益承诺书》

D.《期货公司利润说明书》

23.《(期货经纪合同>指引》与《期货交易风险说明书》的内容和格式由(　)制定。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家工商总局

34.期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起(　)工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

25.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前(　)工作日将免职理由，及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3个

B.5个

C.10个

D.15个

26.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起(　)工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.2个

B.5个

C.7个

D.10个

27.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起(　)工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个

28.通过期货从业资格考试的，取得(　)颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.国家人事部门

29.期货公司首席风险官不能够胜任工作的，(　)可以免除首席风险官的职务。

A.期货交易所

B.期货公司监事会

C.期货公司董事会

D.中国期货业协会

30.期货公司申请金融期货结算业务资格的，控股股东和实际控制人应持续经营(　)以上完整的会计年度。

A.1个

B.2个

C.3个

D.5个

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31.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币(　)。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.1亿元

32.期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向(　)报送。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.公司住所地的财政部门

D.公司住所地中国证监会派出机构

33.期货公司应当保留书面风险监管报表，该报表的保存期限应当不少于(　)。

A.3年

B.5年

C.7年

D.10年

34.证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少应有(　)具有期货从业人员资格的业务人员。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名

35.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在(　)内拒绝受理其从业资格申请。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

36.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据(　)确定责任的承担。

A.双方当事人是否有过错

B.双方当事人过错的性质

C.客户经济损失的数额

D.无效行为与损失之间的因果关系

37.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，交易结果由(　)承担。

A.该经营机构

B.客户

C.期货交易所

D.客户和经营机构共同承担

38.期货公司会员单位应当建立以(　)为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。

A.投诉管理

B.客户意见调查和投诉管理

C.了解客户和分类管理

D.风险教育和风险提示

39.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(ia行)》由(　)负责解释。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.国务院法制委员会

40.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的生效时间是(　)。

A.2009年6月1日

B.2009年9月15日

C.2010年2月9日

D.2010年3月27日

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41.中国金融期货交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报(　)。

A.中国期货业协会

B.商务部

C.国务院国有资产监管机构

D.中国证监会相关派出机构

42.《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生(　)以上变化的业务。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

43.《期货公司风险监管指标管理试行办法》的施行时间是(　)。

A.2007年4月18日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

44.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持(　)个月的，风险预警期结束。

A.1

B.2

C.3

D.5

45.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在(　)工作日内对公司进行现场检查。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个

46.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过(　)工作日。

A.5个

B.10个

C.15个

D.20个

47.期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起(　)工作日内解除对期货公司采取的有关措施。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个

48.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是(　)。

A.2007年4月18日

B.2007年4月20日

C.2007年7月4日

D.2008年3月27日

49.根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所理事会会议决议须经全体理事(　)以上表决通过。

A.1/2

B.1/3

C.1/5

D.2/3

50.会员制期货交易所理事会会议结束之日起(　)内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

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51.根据规定，会员制期货交易所理事会会议至少(　)召开一次。

A.每一个月

B.每一个季度

C.每半年

D.每一年

52.会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的(　)在会议记录上签名。

A.记录员

B.理事和记录员

C.有表决权的理事

D.理事和工作人员

53.根据规定，会员制期货交易所理事会可以根据需要设立的专门委员会不包括(　)。

A.执行委员会

B.结算委员会

C.纪律处分委员会

D.财务和技术委员会

54.会员制期货交易所各专门委员会的职责、任期和人员组成等事项由(　)规定。

A.理事会

B.董事会

C.会员大会

D.中国证监会

55.根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善(　)。

A.公司治理

B.财务管理

C.风险监控制度

D.业务规则

56.根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司股东会每年应当至少召开(　)次会议。

A.一

B.二

C.三

D.四

57.期货公司的股东质押所持有的期货公司股权的，应当在(　)内通知期货公司。

A.3日

B.5日-

C.10日

D.20日

58.期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权的，应当在(　)内通知期货公司。

A.2日

B.3日

C.5日

D.10日

59.期货公司的股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，期货公司及其相关股东应当在(　)内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日

60.期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权的，期货公司及其相关股东应当在(　)内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

A.5日

B.7日

C.10日

D.20日

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二、多选题

1.申请设立期货公司，应具备的条件有(　)。

A.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录

B.有符合法律、行政法规规定的公司章程

C.有合格的经营场所和业务设施

D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

2.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的有(　)。

A.变更法定代表人

B.设立或者终止境内分支机构

C.变更住所或者营业场所

D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围

3.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，其依法履行的职责包括(　)。

A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

B.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

C.监督检查期货交易的信息公开情况

D.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

4.对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权采取的措施包括(　)。

A.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

B.撤销其部分期货业务许可

C.撤销其全部期货业务许可

D.关闭其分支机构

5.客户可以通过(　)或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

A.电话

B.书面

C.默示

D.互联网

6.期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证?(　)

A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

B.违反规定从事与期货业务无关的活动的

C.从事或者变相从事期货自营业务的

D.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的

7.期货投资者保障基金的资金运用限于(　)。

A.银行存款

B.购买国债

C.购买中央级金融机构发行的金融债券

D.购买中央银行票据

8.下列有关公司制期货交易所监事会的说法正确的有(　)。

A.每届任期3年

B.监事会成员不得少于2人

C.监事会设主席1人，副主席若干人

D.监事会会议结束之日起10日内，监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会

9.公司制期货交易所监事会行使的职权有(　)。

A.决定对违规行为的纪律处分

B.检查期货交易所财务

C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

D.向股东大会会议提出提案

10.会员制期货交易所会员享有的权利有(　)。

A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B.按规定转让会员资格

C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D.联名提议召开临时会员大会

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11.在我国，会员制期货交易所会员应当履行的义务有(　)。

A.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定

B.按规定缴纳各种费用

C.执行会员大会、理事会的决议

D.接受期货交易所监督管理

12.期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取下列哪些措施，以警示和化解风险?(　)

A.谈话提醒

B.要求会员和客户报告情况

C.发布风险提示函

D.以上都正确

13.在期货交易过程中，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险的情形有(　)。

A.地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行

B.计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行

C.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响

D.期货价格出现同方向连续涨跌停板，经采取相应措施后仍未化解风险

14.期货公司变更法定代表人的，应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?(　)

A.股东会关于变更法定代表人的决议文件

B.变更法定代表人申请书

C.高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明

D.拟任法定代表人任职资格证明

15.期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的(　)应当与期货交易所保持一致。

A.内容

B.处理方式

C.格式

D.处理日期

16.期货公司和客户应当通过(　)转账存取保证金。

A.备案的自有资金账户

B.备案的期货保证金账户

C.登记的风险准备金账户

D.登记的期货结算账户

17.期货公司的下列人员中，应当对年度报告签署确认意见的有(　)。

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.财务负责人

18.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有(　)。

A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验

B.具有经济管理工作3年以上经验

C.具有大学专科以上学历

D.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

19.申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有(　)。

A.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

B.有履行职责所必需的时间和精力

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验

20.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(　)。

A.注销从业资格

B.责令改正

C.监管谈话

D.出具警示函

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21.在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是(　)。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.商务部

D.期货交易所

22.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交(　)。

A.《高级管理人员情况表》

B.《期货交易风险说明书》

C.《主要部门负责人情况表》

D.《从业人员情况表》

23.期货公司应当按照(　)等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A.流动性

B.分类

C.账龄

D.可回收性

24.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理(　)等业务的协作程序和规则。

A.行情和交易系统的安装维护

B.开户

C.客户投诉的接待处理

D.划转期货保证金

25.期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列哪些情况除外?(　)

A.有关法律、法规、规章等要求提供的

B.国家司法部门、政府监管部门按照有关规定进行调查取证的

C.中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

D.从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的26.期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加

保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此，下列有关责任承担的说法正确的有(　)。

A.对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

B.对保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任.赔偿额不超过损失的60%

C.穿仓造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任

D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担

27.《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码，此处的“特殊法人”包括(　)。

A.证券公司

B.基金公司

C.合格境外机构投资者

D.须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人

28.下列投资者中，应当参加知识测试，不得由他人代替的有(　)。

A.一般法人投资者的指定下单人

B.一般法人投资者的结算单确认人

C.一般法人投资者的资金调拨人

D.自然人投资者本人

29.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括(　)。

A.可用资金要求

B.知识测试要求

C.交易经历要求

D.一般法人及特殊法人投资者的特殊要求

30.证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(　)。

A.责令限期整改

B.责令具结悔过

C.监管谈话

D.出具警示函

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31.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当(　)。

A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B.解释期货交易的方式、流程及风险

C.不得作获利保证、共担风险等承诺

D.不得虚假宣传，误导客户

32.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得有下列哪些行为?(　)

A.代客户下达交易指令

B.利用客户的交易编码进行交易

C.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易

D.代客户接收、保管或者修改交易密码

33.下列说法符合期货公司的公司治理的有(　)。

A.期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算

B.期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺

C.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求

D.期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员、

34.根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司的股东及实际控制人出现(　)情形之一的，应当在3日内通知期货公司。

A.所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行

B.合并、分立或者进行重大资产、债务重组

C.决定转让所持有的期货公司股权

D.被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产

35.期货公司实际控制人发生下列哪些情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?(　)

A.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施

B.变更名称

C.合并、分立或者进行重大资产、债务重组

D.被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产

36.期货公司有下列哪些情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告?(　)

A.拟更换董事长、总经理

B.客户发生重大透支、穿仓

C.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响

D.公司董事因涉嫌重大违法违规被有权机关采取强制措施.

37.根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行的职责有(　)。

A.主持期货公司的日常管理工作

B.审议并决定客户保证金安全存管制度

C.确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

D.审议并决定风险管理、内部控制制度

38.关于期货公司的独立董事，下列说法正确的有(　)。

A.可以在期货公司担任除董事以外的其他职务

B.不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系

C.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程

D.对期货公司负有忠实义务和勤勉义务

39.根据规定，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易的有(　)。

A.证券、期货市场禁止进入者

B.无民事行为能力人或者限制民事行为能力人

C.中国证监会及其派出机构、期货保证金安全存管监控机构的工作人员及其配偶

D.中国期货业协会的工作人员及其配偶

40.期货公司应当在(　)提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

A.期货经纪合同

B.本公司网站

C.国家级报刊

D.营业场所

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答案及解析：

一、单选题

1.B【解析】根据《期货交易管理条例》第6条规定，设.立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

2.B【解析】根据《期货交易管理条例》第19条规定，期货公司变更5%以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

3.D【解析】根据《期货交易管理条例》第26条规定，国家机关、事业单位，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。因此，选项A、B、C不得从事期货交易。选项D可以依法从事期货交易。

4.A【解析】根据《期货交易管理条例》第37条第2款规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。

5.B【解析】根据《期货交易管理条例》第44条第2款规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。

6.C【解析】根据《期货交易管理条例》第69条规定，期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

7.B【解析】根据《期货交易管理条例》第39条和第75条规定，交割仓库出具虚假仓单的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

8.A【解析】交割，是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。

9.B【解析】财政部负责期货投资者保障基金财务监管。

10.A【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第18条第1款规定，中国证监会负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。11.C【解析】期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

12.B【解析】期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

13.A【解析】根据《期货交易所管理办法》第61条规定，经中国证监会批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。

14.B【解析】根据《期货交易所管理办法》第66条第2款规定，全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。

15.B【解析】根据《期货交易所管理办法》第68条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

16.A【解析】期货交易所向会员收取的保证金分为结算准备金和交易保证金。其中，结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占用的保证金。

17.B【解析】标准仓单冲抵保证金的，期货交易所以冲抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。.

18.C【解析】根据《期货交易所管理办法》第75条第2款规定，非结算会员的客户以有价证券冲抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员，由结算会员提交期货交易所。

19.C【解析】结算担保金属于结算会员所有。

20.D【解析】期货公司首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。

21.D【解析】期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。

22.A【解析】根据《期货公司管理办法》第52条规定，期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容，并签订期货经纪合同。

23.B【解析】《<期货经纪合同)指引》《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定。

24.B【解析】期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

25.C【解析】期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

26.B【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作曰内向中国证监会相关派出机构报告。

27.C【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

28.A【解析】根据《期货从业人员管理办法》第8条规定，通过从业资格考试的，取得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明。

29.C【解析】首席风险官不能够胜任工作，或者存在《期货公司首席风险官管理规定》第13条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

30.B【解析】期货公司申请金融期货结算业务资格的，控股股东和实际控制人应持续经营2个以上完整的会计年度。

31.C【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第8条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币5000万元。

32.D【解析】期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。

33.B【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第27条第2款规定，该报表的保存期限应当不少于5年。

34.C【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条的规定，证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

35.C【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第39条规定，期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

36.D【解析】因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。

37.B【解析】不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。

38.C【解析】根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第3条规定，期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。

39.B【解析】《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由中国期货业协会负责解释。

40.C【解析】《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》自20i0年2月9日起生效。

41.D【解析】根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第19条第2款规定，交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。

42.B【解析】在《期货公司风险监管指标管理试行办法》中，重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。

43.A【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》自2007年4月18日起施行。

44.C【解析】期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。

45.A【解析】期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作目内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改。

46.D【解析】期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

47.B【解析】期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。

48.B【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》自2007年4月20日起施行。

49.A【解析】根据《期货交易所管理办法》第30条的规定~会员制期货交易所理事会会议决议须经全体理事1/2以上表决通过。

50.B【解析】根据《期货交易所管理办法》第30条第2款的规定，会员制期货交易所理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

51.C【解析】根据《期货交易所管理办法》第29条第1款的规定，会员制期货交易所理事会会议至少每半年召开一次。

52.B【解析】根据《期货交易所管理办法》第31条第2款的规定，会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。

53.A【解析】根据《期货交易所管理办法》第32条第1款的规定，会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。

54.A【解析】根据《期货交易所管理办法》第32条第2款的规定，会员制期货交易所各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。

55.A【解析】根据《期货公司管理办法》第33条的规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

56.A【解析】根据《期货公司管理办法》第35条的规定，期货公司股东会每年应当至少召开一次会议。

57.A【解析】根据《期货公司管理办法》第36条的规定，期货公司的股东质押所持有的期货公司股权的，应当在3日内通知期货公司。

58.B【解析】根据《期货公司管理办法》第36条的规定，期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权的，应当在3日内通知期货公司。

59.B【解析】根据《期货公司管理办法》第36条第2款的规定，期货公司的股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

60.A【解析】根据《期货公司管理办法》第36条第2款的规定，期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

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二、多选题

1.BCD【解析】根据《期货交易管理条例》第16条第1款规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：①注册资本最低限额为人民币300C万元；②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；③有符合法律、行政法规规定的公司章程；④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；⑤有合格的经营场所和业务设施；⑥有健全的风险管理和内部控制制度；⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

2.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第20条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：变更法定代表人；变更住所或者营业场所；设立或者终止境内分支机构；变更境内分支机构的营业场所、负责入或者经营范围；国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

3.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第50条规定，选项A、B、c、D都属于国务院期货监督管理机构依法履行的职责。此外其职责还包括：对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；对期货业协会的活动进行指导和监督；法律、行政法规规定的其他职责。

4.BCD【解析】对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。

5.ABD【解析】客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

6.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第70条规定，选项A、B、C、D都符合题干要求。此外，对于该条所列的其他行为，考生也要予以掌握。

7.ABCD【解析】期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。

8.AD【解析】根据《期货交易所管理办法》第49条规定，公司制期货交易所监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1～2人。

9.BCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第50条规定，公司制期货交易所监事会行使下列职权：①检查期货交易所财务；②监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为；③向股东大会会议提出提案；④期货交易所章程规定的其他职权。

10.ABCD【解析】会员制期货交易所会员享有下列权利：①参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；②在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；③使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；④按规定转让会员资格；⑤联名提议召开临时会员大会；⑥按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；⑦期货交易所章程规定的其他权利。

11.ABCD【解析】会员制期货交易所会员应当履行下列义务：遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策；遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定；按规定缴纳各种费用；执行会员大会、理事会的决议；接受期货交易所监督管理。

12.ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第87条规定，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。

13.ABCD【解析】在期货交易过程中出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险：①地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行；②会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响；③期货价格出现同方向连续涨跌停板，经采取相应措施后仍未化解风险；④期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形。

14.ABD【解析】期货公司变更法定代表人，应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：①变更法定代表人申请书；②股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定；③拟任法定代表人任职资格证明；④中国证监会规定的其他材料。15.ABCD【解析】期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。

16.BD【解析】根据《期货公司管理办法》第72条第2款规定，期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。’

17.ACD【解析】期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见。

18.AC【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第7条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：①具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；②具有大学专科以上学历。

19.ABC【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第8条规定，申请独立董事的任职资格，除了应当具备选项A、B、c所列条件外，还应具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。20.BCD【解析】期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，ee国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

21.BD【解析】中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

22.ACD【解析】期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》。

23.ABCD【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第8条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

24.ABC【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第14条规定，期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

25.ABCD【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第8条第1款规定，期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：①有关法律、法规、规章等要求提供的；②国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；③从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。26.AD【解析】根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第33条第1款规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失，由期货交易所承担。

27.ABCD【解析】根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第23条规定，特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。

28.ABCD【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第7条规定，一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。、

29.ABCD【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》对股指期货投资者适当性标准操作要求的规定中，详细列举了股指期货投资者适当性标准操作的具体要求，考生应予以牢固掌握。

30.ACD【解析】证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

31.ABCD【解析】证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

32.ABCD【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第21条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

33.ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第34条的规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。

34.ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第36条第1款的规定，期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；质押所持有的期货公司股权；决定转让所持有的期货公司股权；不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；变更名称；合并、分立或者进行重大资产、债务重组；被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产；其他可能影响期货公司股权变更的情形。

35.ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第36条的规定，期货公司实际控制人发生下列情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告：0涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；②变更名称；③合并、分立或者进行重大资产、债务重组；④被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产。

36.ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第37条的规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：①公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；②拟更换董事长、总经理；③财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；④客户发生重大透支、穿仓；⑤发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；⑥其他可能影响期货公司持续经营的情形。

37.BCD【解析】根据《期货公司管理办法》第39条的规定，期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列职责：①审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求；②审议并决定风险管理、内部控制制度。～

38.BCD【解析】根据《期货公司管理办法》第40条第2款的规定，独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除董事以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。

39.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第26条和《期货公司管理办法》第50条的规定，证券、期货市场禁止进入者；无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；期货公司的工作人员及其配偶；中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶，不得以本人或者他人名义从事期货交易。

40.ABD【解析】根据《期货公司管理办法》第53条第2款的规定，期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

2020年1月期货从业资格考试时间安排在1月11日。考试地点及考试时间表等安排在准考试上体现。及时预订“ 免费预约短信提醒”功能，及时关注本次期货从业资格预约式考试成绩查询时间哦。

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