2020年3月期货从业资格《期货法律法规》备考习题(1)

单选题

1、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满l0万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处(　　)的罚款。

A.10万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.10万元以上50万元以下

2、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其(　　)。

A.缴纳罚款

B.停业整顿

C.禁止转让、转移财产

D.转让所持期货公司的股权

3、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续(　　)年未在从事期货经营业务的机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。

A.1

B.2

C.3

D.5

4、(　　)负责组织期货从业资格考试。

A.国务院

B.期货公司

C.中国证监会

D.中国期货业协会

5、期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于(　　)年。

A.1

B.3

C.5

D.20

6、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的(　　)。

A.3%

B.6%

C.10%

D.60%

7、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，净资本不低于(　　)亿元。

A.2

B.5

C.10

D.12

8、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处(　　)罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

A.3万元以下

B.3万元以上5万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上20万元以下

9、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在(　　)个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.5

B.10

C.20

D.30

10、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前(　　)个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.5

B.10

C.20

D.30

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1.答案：C

解析：期货交易管理条例》第七十三条规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。

2.答案：D

解析：期货交易管理条例》第六十一条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。

3.答案：B

解析：期货从业人员管理办法》第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在从事期货经营业务的机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。

4.答案：D

解析：期货从业人员管理办法》第六条规定，中国期货业协会负责组织从业资格考试。

5.答案：C

解析：期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十七条规定，期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表。期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于5年。

6.答案：B

解析：期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：(二)客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。

7.答案：D

解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指：(一)净资本不低于12亿元。

8.答案：A

解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

9.答案：A

解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十七条规定，期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

10.答案：B

解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

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