2020期货从业资格《法律法规》考试试题：期货公司监督管理办法

选择题

1、张某在担任某期货公司的总经理时因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于张某的犯罪行为，下列说法正确的是()。【单选】

A.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

B.期货公司应当立即向监管机构报告

C.期货公司应当立即向中国证监会报告

D.期货公司应当在本公司网站进行公示

2、由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现在不得不申请停业。如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取以下()措施。【单选】

A.接管该期货公司

B.申请期货公司破产

C.注销其期货业务许可证

D.延长停业期间

3、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列说法正确的有()。【多选】

A.公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

B.公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

C.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

D.公司应当在营业场所公示期货经纪业务流程

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受疫情影响，原拟于2020年3月14日举办的期货从业资格考试推迟，5月份报名也推迟，考生可以通过填写 免费预约短信提醒服务，届时官方公布后我们会及时通知2020年期货从业资格报名时间、考试时间，请及时预约。

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答案解析

1、参考答案：A

参考解析：根据《期货公司监督管理办法》第38条第1款第1项和第2项的规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告。并向住所地中国证监会派出机构报告：①公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；②公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。题中，总经理张某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕，期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告。

2、参考答案：C

参考解析：《期货公司监督管理办法》第三十条规定，期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户。期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以《期货交易管理条例》第二十一条规定注销其期货业务许可证。

3、参考答案：ACD

参考解析：根据《期货公司监督管理办法》第59条的规定，期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。故选项B错误。

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