2020年9月期货从业资格《期货法律法规》考前模拟试题三

一、单选题

1.看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且(　　)。

A.更高执行价格的看跌期权

B.更低执行价格的看涨期权

C.执行价格相同的看跌期权

D.执行价格相同的看涨期权

2.关于期货交易的描述，以下说法错误的是(　　)。

A.期货交易信用风险大

B.利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本

C.期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员

D.期货交易具有公平、公正、公开的特点

3.对交易者来说，期货合约唯一变量是(　　)。

A.交易单位

B.报价单位

C.交易价格

D.交割月份

4.由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于(　　)。

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.法律风险

5.禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。某饲料公司因提前进行了套期保值，规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的(　　)作用。

A.锁定生产成本

B.利用期货价格信号组织生产

C.锁定利润

D.投机盈利

6.以下关于我国期货交易所的表述不正确的是(　　)。

A.交易所自身并不参与期货交易

B.会员制交易所是非营利性机构

C.交易所参与期货价格的形成

D.交易所负责设计合约、安排合约上市

7.若美国ISM采购经理人指数高于50%，则生产活动在____，若指数低于43%，则表明经济有____的倾向。(　　)

A.收缩；衰退

B.收缩；繁荣

C.扩张；繁荣

D.扩张；衰退

8.理论上，央行扩大资产规模，将导致本国(　　)。

A.基础货币供给增加，利率上升

B.基础货币供给增加，利率下降

C.基础货币供给减少，利率上升

D.基础货币供给减少，利率下降

9.一国或地区的实际GDP的增长是指(　　)。

A.该国的境内外上市公司价值

B.所有部门生产的最终产值

C.境内居民生产的最终产值

D.境内部门生产的最终产值

10.美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降，非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为(　　)。

A.加息可能性增加

B.加息可能性减弱

C.维持利率不变

D.降息可能性增加

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二、多选题

1.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，()应当至少保存20年。

A.有关开户、变更、销户的客户资料档案

B.交易结算记录

C.错单记录

D.客户投诉档案

2.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有()

A.较高的学历

B.诚实守信的品质

C.良好的职业道德

D.履行职责所必需的经营管理能力

3.期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有()

A.总经理被暂停职务

B.总经理被撤销任职资格

C.总经理被认定为不适当人选而被解除职务

D.总经理辞职

4.中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有()

A.审核材料

B.考察谈话

C.调查从业经历

D.公开选举

5.期货公司董事、监事和高级管理人员有下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

A.未按规定履行职责

B.未按规定参加业务培训

C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况

D.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

6.期货公司的期货从业人员不得有下列()行为。

A.收付、存取或者划转期货保证金

B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.挪用客户的期货保证金或者其他资产

D.代理客户从事期货交易

7.下列()行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。

A.申请期货从业人员资格

B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

C.期货从业人员从事期货业务

D.期货从业人员从事非期货业务

8.《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定目的包括()

A.完善期货公司治理结构

B.加强内部控制和风险管理

C.促进期货公司依法稳健经营

D.维护期货投资者合法权益

9.期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行()

A.期货公司客户保证金安全存管制度

B.期货公司治理和内部控制制度

C.期货公司员工近亲属持仓报告制度

D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度

10.期货公司金融期货结算业务资格分为()

A.普通结算业务资格

B.特别结算业务资格

C.交易结算业务资格

D.全面结算业务资格

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答案解析

一、单选题

1.【答案】C

【解析】买入建仓后，可以通过卖出同一期货合约来解除履约责任；卖出建仓后，可以通过买入同一期货合约来解除履约责任。对冲了结使投资者不必通过交割来结束期货交易，从而提高了期货市场的流动性。

2.【答案】A

【解析】A项，在期货交易中，以保证金制度为基础，实行当日无负债结算制度，每日进行结算，信用风险较小。

3.【答案】C

【解析】期货交易的对象是交易所统一制定的标准化期货合约，期货合约的商品品种、数量、质量、等级、交货时间、交货地点等条款都是既定的，是标准化的，唯一的变量是价格，交易双方不用再为合约条款进行逐一商谈。

4.【答案】B

【解析】A项，市场风险是因价格变化使持有的期货合约价值发生变化的风险；B项，信用风险是指由于交易对手不履行履约责任而导致的风险；C项，流动性风险可分为流通量风险和资金量风险；D项，法律风险是指在期货交易中，由于相关行为(如签订的合同、交易的对象、税收的处理等)与相应的法规发生冲突致使无法获得当初所期待的经济效果的风险。

5.【答案】A

【解析】期货市场在微观经济中的作用有以下几点：①锁定生产成本，实现预期利润。利用期货市场进行套期保值，可以帮助生产经营者规避现货市场的价格风险，达到锁定生产成本、实现预期利润的目的，避免企业生产活动受到价格波动的干扰，保证生产活动的平稳进行。②利用期货价格信号，组织安排现货生产。③期货市场拓展现货销售和采购渠道。

6.【答案】C

【解析】期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构。它自身并不参与期货交易，不参与期货价格的形成

7.【答案】D

【解析】ISM采购经理人指数对于评估经济周期的转折较为重要。它以百分比为单位，常以50%作为经济强弱的分界点。一般而言，当ISM采购经理人指数超过50%时，表明制造业和整个经济都在扩张；当该指数在43%～50%之间，表明生产活动收缩，但经济总体仍在增长；而当其持续低于43%时，表明生产和经济可能都在衰退。

8.【答案】B

【解析】中央银行的资产是指中央银行在一定时点上所拥有的各种债权。央行扩大资产规模会引起社会的基础货币供给增加，在货币供求失衡的情况下，信贷总额趋于增长、市场利率趋于下降，而价格水平趋于上涨。

9.【答案】D

【解析】国内生产总值(GDP)是指一个国家或地区在一定时期内生产的所有最终产品与服务的市场价值。GDP核算主要以法人单位作为核算单位，依据法人单位从事的主要活动将其划分到不同行业，分别计算各行业的增加值，最终汇总得到GDP。

10.【答案】A

【解析】美国新增非农就业人数呈现稳步上升趋势，美国经济稳健复苏。市场对美联储提前加息的预期大幅上升，使得美元指数触底反弹。

二、多选题

1.【答案】ABCD

【解析】《期货公司管理办法》第六十七条规定，期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

2.【答案】BCD

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六条规定，申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。

3.【答案】BCD

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

4.【答案】ABC

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条规定，中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

5.【答案】ABC

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：(一)未按规定履行职责；(二)未按规定参加业务培训；(三)违规兼职或者未按规定报告兼职情况；(四)未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；(五)中国证监会认定的其他情形。

6.【答案】BC

【解析】《期货从业人员管理办法》第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：(一)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(三)中国证监会禁止的其他行为。

7.【答案】ABC

【解析】《期货从业人员管理办法》第二条规定，申请期货从业人员资格、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，都应当遵守本办法。

8.【答案】ABCD

【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第一条规定，本法规的制定目的是完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益。

9.【答案】ABCD

【解析】《期货公司首席风险官管理规定》第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：(一)期货公司客户保证金安全存管制度；(二)期货公司风险监管指标管理制度；(三)期货公司治理和内部控制制度；(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度；(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

10.【答案】CD

【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条规定，期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。

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