2021年1月期货从业资格《期货法律法规》考前模拟试题一

一、单选题

1.期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权的，期货公司及其相关股东应当在(　)内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

A.5日

B.7日

C.10日

D.20日

2.期货公司的股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，期货公司及其相关股东应当在(　)内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日

3.期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权的，应当在(　)内通知期货公司。

A.2日

B.3日

C.5日

D.10日

4.期货公司的股东质押所持有的期货公司股权的，应当在(　)内通知期货公司。

A.3日

B.5日

C.10日

D.20日

5.根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司股东会每年应当至少召开(　)次会议。

A.一

B.二

C.三

D.四

6.根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善(　)。

A.公司治理

B.财务管理

C.风险监控制度

D.业务规则

7.会员制期货交易所各专门委员会的职责、任期和人员组成等事项由(　)规定。

A.理事会

B.董事会

C.会员大会

D.中国证监会

8.根据规定，会员制期货交易所理事会可以根据需要设立的专门委员会不包括(　)。

A.执行委员会

B.结算委员会

C.纪律处分委员会

D.财务和技术委员会

9.会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的(　)在会议记录上签名。

A.记录员

B.理事和记录员

C.有表决权的理事

D.理事和工作人员

10.根据规定，会员制期货交易所理事会会议至少(　)召开一次。

A.每一个月

B.每一个季度

C.每半年

D.每一年

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二、多选题

1.期货公司应当在(　)提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

A.期货经纪合同

B.本公司网站

C.国家级报刊

D.营业场所

2.根据规定，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易的有(　)。

A.证券、期货市场禁止进入者

B.无民事行为能力人或者限制民事行为能力人

C.中国证监会及其派出机构、期货保证金安全存管监控机构的工作人员及其配偶

D.中国期货业协会的工作人员及其配偶

3.关于期货公司的独立董事，下列说法正确的有(　)。

A.可以在期货公司担任除董事以外的其他职务

B.不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系

C.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程

D.对期货公司负有忠实义务和勤勉义务

4.根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行的职责有(　)。

A.主持期货公司的日常管理工作

B.审议并决定客户保证金安全存管制度

C.确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

D.审议并决定风险管理、内部控制制度

5.期货公司有下列哪些情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告?(　)

A.拟更换董事长、总经理

B.客户发生重大透支、穿仓

C.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响

D.公司董事因涉嫌重大违法违规被有权机关采取强制措施

6.期货公司实际控制人发生下列哪些情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?(　)

A.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施

B.变更名称

C.合并、分立或者进行重大资产、债务重组

D.被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产

7.根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司的股东及实际控制人出现(　)情形之一的，应当在3日内通知期货公司。

A.所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行

B.合并、分立或者进行重大资产、债务重组

C.决定转让所持有的期货公司股权

D.被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产

8.下列说法符合期货公司的公司治理的有(　)。

A.期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算

B.期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺

C.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求

D.期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员

9.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得有下列哪些行为?(　)

A.代客户下达交易指令

B.利用客户的交易编码进行交易

C.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易

D.代客户接收、保管或者修改交易密码

10.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当(　)。

A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B.解释期货交易的方式、流程及风险

C.不得作获利保证、共担风险等承诺

D.不得虚假宣传，误导客户

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答案解析

一、单选题

1、【答案】A

【解析】根据《期货公司管理办法》第36条第2款的规定，期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

2、【答案】B

【解析】根据《期货公司管理办法》第36条第2款的规定，期货公司的股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

3、【答案】B

【解析】根据《期货公司管理办法》第36条的规定，期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权的，应当在3日内通知期货公司。

4、【答案】A

【解析】根据《期货公司管理办法》第36条的规定，期货公司的股东质押所持有的期货公司股权的，应当在3日内通知期货公司。

5、【答案】A

【解析】根据《期货公司管理办法》第35条的规定，期货公司股东会每年应当至少召开一次会议。

6、【答案】A

【解析】根据《期货公司管理办法》第33条的规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

7、【答案】A

【解析】根据《期货交易所管理办法》第32条第2款的规定，会员制期货交易所各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。

8、【答案】A

【解析】根据《期货交易所管理办法》第32条第1款的规定，会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。

9、【答案】B

【解析】根据《期货交易所管理办法》第31条第2款的规定，会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。

10、【答案】C

【解析】根据《期货交易所管理办法》第29条第1款的规定，会员制期货交易所理事会会议至少每半年召开一次。

二、多选题

1、【答案】ABD

【解析】根据《期货公司管理办法》第53条第2款的规定，期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

2、【答案】ABCD

【解析】根据《期货交易管理条例》第26条和《期货公司管理办法》第50条的规定，证券、期货市场禁止进入者；无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；期货公司的工作人员及其配偶；中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶，不得以本人或者他人名义从事期货交易。

3、【答案】BCD

【解析】根据《期货公司管理办法》第40条第2款的规定，独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除董事以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。

4、【答案】BCD

【解析】根据《期货公司管理办法》第39条的规定，期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列职责：①审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求；②审议并决定风险管理、内部控制制度。

5、【答案】ABCD

【解析】根据《期货公司管理办法》第37条的规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：①公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；②拟更换董事长、总经理；③财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；④客户发生重大透支、穿仓；⑤发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；⑥其他可能影响期货公司持续经营的情形。

6、【答案】ABCD

【解析】根据《期货公司管理办法》第36条的规定，期货公司实际控制人发生下列情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告：0涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；②变更名称；③合并、分立或者进行重大资产、债务重组；④被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产。

7、【答案】ABCD

【解析】根据《期货公司管理办法》第36条第1款的规定，期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；质押所持有的期货公司股权；决定转让所持有的期货公司股权；不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；变更名称；合并、分立或者进行重大资产、债务重组；被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产；其他可能影响期货公司股权变更的情形。

8、【答案】ABCD

【解析】根据《期货公司管理办法》第34条的规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。

9、【答案】ABCD

【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第21条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

10、【答案】ABCD

【解析】证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

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