2021年7月期货从业资格《期货法律法规》考前模拟试题一

一、单选题

1.期货交易所、期货公司应当按()缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

A.季度

B.半年度

C.年度

D.月度

2.下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是()。

A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

B.中国期货业协会的章程由理事会制定

C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案

D.中国期货业协会理事会成员按照章程的规定选举产生

3.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，()。

A.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

C.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

4.期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料不包括()。

A.申请日前6个月的期货公司风险监管报表

B.最近3年的期货公司合规经营情况说明

C.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告

D.加盖公司公章的《企业法人营业执照》原件、《经营期货业务许可证》原件

5.期货公司不得向客户做获利()；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

A.说明

B.提示

C.保证

D.预测

6.期货公司对客户交易、结算、财务等数据资料保存期限自账户销户之日起不得少于()。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

7.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务不包括()。

A.协助办理开户手续

B.代理客户进行期货交易

C.提供期货行情信息

D.提供期货交易设施

8.交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报()。

A.证券交易所

B.期货业协会

C.中国证监会相关派出机构

D.交易所会员大会

9.期货投资者保障基金是在()严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

A.期货交易所

B.证券交易所

C.期货公司

D.基金管理公司

10.期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向()报告。

A.期货协会

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.中国证监会

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二、多选题

1.证券期货市场诚信档案数据库中的诚信信息包括()。

A.公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息

B.中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施

C.证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施

D.中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定

2.证券公司应当按照()经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

A.合规

B.审慎

C.合法

D.创新

3.证券期货经营机构应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施独立托管，托管人应当履行的职责有()。

A.安全保管资产管理计划财产

B.按照资产管理合同约定，根据管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

C.对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见

D.办理与资产管理计划托管业务活动有关的信息披露事项

4.中国期货业协会的组成机构一般包括()。

A.会员大会

B.董事会

C.理事会

D.监事会

5.首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，()。

A.忠于职守

B.严控风险

C.恪守诚信

D.勤勉尽责

6.期货交易所解散的情形有()。

A.章程规定的营业期限届满

B.会员大会或者股东大会决定解散

C.中国证监会决定关闭

D.经营不善

7.下列关于期货公司风险监督管指标标准的说法正确的有()。

A.净资本不得低于人民币3000万元

B.规定的最低限额的结算准备金要求

C.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%

D.负债与净资产的比例不得高于150%

8.经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作()等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行适当性义务。

A.考核情况

B.履职情况

C.投诉情况

D.回访情况

9.协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒有()。

A.训诫

B.公开谴责

C.暂停从业资格6个月至12个月

D.撤销从业资格并在1年至3年内拒绝受理其从业资格申请

10.下列关于期货公司业务的说法，正确的有()。

A.期货公司业务实行许可制度

B.期货公司业务实行报告制度

C.由国务院商务主管部门按照业务种类颁发许可证

D.由国务院期货监督管理机构按照业务种类颁发许可证

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答案解析

一、单选题

1、正确答案：C

答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第十条期货交易所、期货公司应当按年度缴纳保障基金。期货交易所应当在每年度结束后30个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的保障基金，并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。

2、正确答案：B

答案解析：《期货交易管理条例》第四十三条期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。第四十四条期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。

3、正确答案：D

答案解析：《中华人民共和国刑法(节录)》第一百八十一条编造并传播证券、期货交易虚假信息罪；诱骗投资者买卖证券、期货合约罪编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。

4、正确答案：D

答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：(一)期货投资咨询业务资格申请书；(二)股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；(三)申请日前6个月的期货公司风险监管报表；(四)期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；(五)最近3年的期货公司合规经营情况说明；(六)拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；(七)加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；(八)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；(九)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(三)、(五)项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书；(十)中国证监会规定的其他材料。

5、正确答案：C

答案解析：《期货交易管理条例》第二十四条期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

6、正确答案：D

答案解析：《期货公司监督管理办法》第六十条期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，不得非法提供给他人。客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于20年。

7、正确答案：B

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

8、正确答案：C

答案解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十九条。交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。

9、正确答案：C

答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第二条期货投资者保障基金(以下简称保障基金)是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

10、正确答案：B

答案解析：《期货公司监督管理办法》第四十八条期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

二、多选题

1、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《证券期货市场诚信监督管理办法》第八条本办法所称诚信信息包括：(一)公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息；(二)中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易场所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织(以下简称证券期货市场行业组织)作出的表彰、奖励、评比，以及信用评级机构、诚信评估机构作出的信用评级、诚信评估；(三)中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定；(四)发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司及其主要股东、实际控制人，董事、监事和高级管理人员，重大资产重组交易各方，及收购人所作的公开承诺的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情况；(五)中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施；(六)证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施；(七)因涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施；(八)到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定及监督管理措施，因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定，以及拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议；(九)债券发行人未按期兑付本息等违约行为、担保人未按约定履行担保责任；(十)因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关、人民检察院处理；(十一)以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作，被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻，未受到处罚处理，但被纪律检查或者行政监察机构认定的信息；(十二)因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚；(十三)因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任；(十四)因违法开展经营活动被银行、保险、财政、税收、环保、工商、海关等相关主管部门予以行政处罚；(十五)因非法开设证券期货交易场所或者组织证券期货交易被地方政府行政处罚或者采取清理整顿措施；(十六)因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除；(十七)融资融券、转融通、证券质押式回购、约定式购回、期货交易等信用交易中的违约失信信息；(十八)违背诚实信用原则的其他行为信息。

2、正确答案：A、B

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

3、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十三条证券期货经营机构应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施独立托管。法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。托管人应当履行下列职责：(一)安全保管资产管理计划财产；(二)按照规定开设资产管理计划的托管账户，不同托管账户中的财产应当相互独立；(三)按照资产管理合同约定，根据管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；(四)建立与管理人的对账机制，复核、审查管理人计算的资产管理计划资产净值和资产管理计划参与、退出价格；(五)监督管理人的投资运作，发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当拒绝执行，并向中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会报告；(六)办理与资产管理计划托管业务活动有关的信息披露事项；(七)对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见；(八)保存资产管理计划托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；(九)对资产管理计划投资信息和相关资料承担保密责任，除法律、行政法规、规章规定或者审计要求、合同约定外，不得向任何机构或者个人提供相关信息和资料；(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他职责。

4、正确答案：A、C

答案解析：《期货交易管理条例》第四十四条期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。

5、正确答案：A、C、D

答案解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三条首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。、

6、正确答案：A、B、C

答案解析：《期货交易所管理办法》第十七条期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满；(二)会员大会或者股东大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的，由中国证监会批准。

7、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币3000万元；(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；(三)净资本与净资产的比例不得低于20%；(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100%；(五)负债与净资产的比例不得高于150%；(六)规定的最低限额结算准备金要求。

8、正确答案：B、C

答案解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十七条经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行适当性义务。

9、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第二十五条协会对违反自律规则的从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律惩戒：(一)训诫；(二)公开谴责；(三)暂停从业资格6个月至12个月；(四)撤销从业资格并在1年至3年内拒绝受理其从业资格申请；(五)撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请；(六)协会自律规则规定的其他纪律惩戒措施。

10、正确答案：A、D

答案解析：《期货交易管理条例》第十七条期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

中国期货业协会将于7月17日在全国21个城市举办期货从业人员资格统一考试。考生可以于考试结束日起7个工作日后在协会网站进行成绩查询。添加 免费预约短信提醒，届时我们会及时通知2021年7月期货从业资格考试时间、成绩查询时间!

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