2021年7月期货从业资格《期货法律法规》考前模拟试题二

一、单选题

1.下列应当对期货市场客户开户实行自律管理的是()。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心

C.中国证监会

D.期货公司

2.监控中心应当制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告()。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.期货交易所

3.以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由()管辖。

A.期货案件发生地的人民法院

B.期货交易所所在地的初级人民法院

C.期货交易所所在地的中级人民法院

D.期货交易所所在地的高级人民法院

4.证券期货经营机构应当加强资产管理计划的()，不得设立不设存续期限的资产管理计划。

A.压力测试

B.敏感性分析

C.资产配置

D.久期管理

5.根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的规定，资产管理计划的初始募集规模不得低于()。

A.100万元

B.500万元

C.1000万元

D.5000万元

6.当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于()允许客户使用。

A.当日

B.下一交易日

C.第三个交易日

D.第五个交易日

7.中国证监会对有严重违法失信情形的市场主体，()。

A.责任改正、监管谈话

B.依法予以行政处罚

C.给予纪律惩戒

D.在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示

8.根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当()纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后

9.根据《期货投资者保障基金管理办法》的规定，应由()指定保障基金管理机构，代为管理保障基金。

A.由中国证监会、财政部

B.保证金监控中心

C.期货交易所

D.中国期货业协会

10.期货投资者保障基金的筹集原则是()。

A.取之于民、用之于民

B.取之于市场、用之于市场

C.保障投资者合法权益

D.安全、稳健

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二、多选题

1.期货公司、证券公司违反开户管理规定的，中国证监会及其派出机构可以采取()等监管或处罚措施。

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.书面警告

2.期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.关闭该营业部

3.期货交易所、期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下()账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持。

A.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

B.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

C.客户在期货公司保证金账户中的资金

D.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

4.期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户()中资金或者有价证券的，人民法院不予支持。

A.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

B.客户在期货公司保证金账户中的资金

C.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

D.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金

5.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反()，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。

A.法律法规

B.国务院期货监督管理机构的规定

C.期货交易所章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定

D.期货公司章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定

6.证券期货经营机构的()不得参与本公司管理的单一资产管理计划。

A.董事

B.监事

C.从业人员

D.股东

7.下列可以担任资产管理计划的投资顾问的是()。

A.保险资产管理机构

B.符合条件的私募证券投资基金管理人

C.商业银行资产管理机构

D.依法可以从事资产管理业务的证券期货经营机构

8.客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的()分别维护。

A.期货交易所

B.期货合约

C.期货交易品种

D.期货公司

9.监控中心在复核过程中发现以下()情况之一的，应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。

A.客户资料不符合实名制要求

B.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

C.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

D.中国证监会规定的其他情形

10.个人客户开户时，期货公司应当实时采集并保存()等影像资料。

A.个人客户头部正面照

B.开户代理人头部正面照

C.个人客户身份证正反面扫描件

D.开户代理人身份证正反面扫描件

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答案解析

一、单选题

1、正确答案：A

答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第七条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

2、正确答案：A

答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第三十四条监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。

3、正确答案：C

答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第一条以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。

4、正确答案：D

答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第二十条证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。

5、正确答案：C

答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第五条资产管理计划的初始募集规模不得低于1000万元。

6、正确答案：B

答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第二十一条当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。

7、正确答案：D

答案解析：《证券期货市场诚信监督管理办法》　第十五条中国证监会对有下列严重违法失信情形的市场主体，在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示。

8、正确答案：B

答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第十二条对于新设立的期货公司，应当自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围；公司停止经营的，应当告知期货交易所，对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴。

9、正确答案：A

答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第十四条中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。

10、正确答案：B

答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第四条保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。

二、多选题

1、正确答案：A、B、C

答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第三十五条期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

2、正确答案：A、B、C

答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第三十五条期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。

3、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第三条期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：(一)期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金；(二)期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第四条期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：(一)客户在期货公司保证金账户中的资金；(二)客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券。

4、正确答案：A、C

答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第三条期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：(一)期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金；(二)期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。

5、正确答案：A、B、C

答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第二条期货交易所履行职责引起的商务事件是指：(一)期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户其他期货市场参与者，以期货交易所违法违规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；(二)期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；(三)期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件。

6、正确答案：A、B、C

答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第二十七条证券期货经营机构董事、监事、从业人员及其配偶不得参与本公司管理的单一资产管理计划。

7、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十二条资产管理计划的投资顾问应当为依法可以从事资产管理业务的证券期货经营机构、商业银行资产管理机构、保险资产管理机构以及中国证监会认可的其他金融机构，或者同时符合以下条件的私募证券投资基金管理人：(一)在证券投资基金业协会登记满1年、无重大违法违规记录的会员；(二)具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于3人；(三)中国证监会规定的其他条件。

8、正确答案：A、D

答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第三十一条监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。

9、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第十八条监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：(一)客户资料不符合实名制要求；(二)客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；(三)中国证监会规定的其他情形。

10、正确答案：A、C

答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第十条客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：(一)个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；(二)单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。

中国期货业协会将于7月17日在全国21个城市举办期货从业人员资格统一考试。考生可以于考试结束日起7个工作日后在协会网站进行成绩查询。添加 免费预约短信提醒，届时我们会及时通知2021年7月期货从业资格考试时间、成绩查询时间!

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