2021年7月期货从业资格《期货法律法规》考前模拟试题三

一、单选题

1.()依法对保证金安全实施监控。

A.证监会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.证券交易所

D.证券公司

2.某商业银行想要获得从事期货交易担保业务的资格，应由()批准。

A.中国人民银行

B.国务院银行业监督管理机构

C.中国证监会

D.中国期货业协会

3.会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。

A.1/2

B.3/4

C.2/3

D.1/3

4.公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，居间人()。

A.与委托人按照比例承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

B.与期货公司按照比例承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

C.应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

D.产生的民事责任由期货公司或者客户承担

5.申请经理层人员的任职资格，应当具备下列()条件。

A.必须取得学士以上学位

B.从事期货业务3年以上经验

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.有履行职责所必需的时间和精力

6.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对()的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

A.该日所有持仓和交易结算结果

B.该日所有交易结算结果

C.该日之前所有交易结算结果

D.该日之前所有持仓和交易结算结果

7.期货交易所会员的保证金不足时，首先应当采取的措施是()。

A.期货交易所垫付资金

B.期货交易所强行平仓

C.追加保证金或自行平仓

D.保持账户资金不变

8.()负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.期货公司

9.期货纠纷案件由()管辖。

A.高级人民法院

B.中级人民法院

C.基层人民法院

D.仲裁委员会

10.期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，()，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

A.诚实守信

B.保守秘密

C.合规职业

D.勤勉尽责

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二、多选题

1.申请设立期货公司，应当具备的条件包括()。

A.注册资本为2000万元以上

B.有健全的风险管理和内部控制制度

C.主要股东最近2年无重大违法违规记录

D.从业人员具有期货从业资格

2.下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是()。

A.决定会员的接纳和退出

B.决定对违规行为的纪律处分

C.选举和更换会员理事

D.决定增加或者减少期货交易所注册资本

3.期货公司应当加强关联交易管理，()，及时向公司住所地中国证监会派出机构报告关联交易情况。

A.严格落实关联交易审批

B.准确识别关联方

C.风险管理制度

D.信息披露制度

4.期货公司应当事前了解客户的()等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A.身份

B.婚姻状况

C.财务状况

D.投资经验

5.实行会员分级结算制度的期货交易所，其结算会员应()。

A.对非结算会员结算

B.对非结算会员收取保证金

C.代非结算会员承担违约责任

D.组织进行非结算会员的期货交割

6.监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有()。

A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性

B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性

C.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性

D.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性，以及其他应当复核的内容

7.()可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.财政部

D.期货公司

8.经营机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行()，使其保持并不断提高专业胜任能力。

A.指导

B.监督

C.管理

D.支持

9.期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取()等措施，以警示和化解风险。

A.要求会员和客户报告情况

B.谈话提醒

C.发布风险提示函

D.闭市

10.期货公司申请期货投资咨询业务资格需要提交的材料，表述不正确的是()。

A.申请日前3个月的期货公司风险监管报表

B.加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件

C.最近1年的期货公司合规经营情况说明

D.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告

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答案解析

一、单选题

1、正确答案：B

答案解析：《期货公司监督管理办法》第五条期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。

2、正确答案：B

答案解析：《期货交易管理条例》第四十条任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。

3、正确答案：C

答案解析：《期货交易所管理办法》第二十三条会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。

4、正确答案：C

答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条。公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

5、正确答案：C

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。

6、正确答案：D

答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十七条。客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

7、正确答案：C

答案解析：《期货交易管理条例》第三十四条期货交易所会员保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。

8、正确答案：A

答案解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十八条协会负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。如产品或服务发生变化，协会应根据情况及时更新名录。

9、正确答案：B

答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条。期货纠纷案件由中级人民法院管辖。

10、正确答案：A

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第六条从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

二、多选题

1、正确答案：B、D

答案解析：《期货交易管理条例》第十六条申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(一)注册资本最低限额为人民币1亿元；(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；(五)有合格的经营场所和业务设施；(六)有健全的风险管理和内部控制制度；(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

2、正确答案：C、D

答案解析：《期货交易所管理办法》选举和更换会员理事、决定增加或者减少期货交易所注册资本属于会员大会的职权。第二十五条理事会行使下列职权：(一)召集会员大会，并向会员大会报告工作；(二)拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定；(三)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过；(四)审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过；(五)决定专门委员会的设置；(六)决定会员的接纳和退出；(七)决定对违规行为的纪律处分；(八)决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所；(九)审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法；(十)审议结算担保金的使用情况；(十一)审议批准风险准备金的使用方案；(十二)审议批准总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划；(十三)审议批准期货交易所对外投资计划；(十四)监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况；(十五)监督期货交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、行政法规、规章、政策和期货交易所章程、交易规则及其实施细则的情况；(十六)组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作，决定会计师事务所的聘用和变更事项；(十七)期货交易所章程规定和会员大会授予的其他职权。

3、正确答案：A、B、D

答案解析：《期货公司监督管理办法》第四十二条期货公司应当加强关联交易管理，准确识别关联方，严格落实关联交易审批和信息披露制度，及时向公司住所地中国证监会派出机构报告关联交易情况。

4、正确答案：A、C、D

答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

5、正确答案：A、B、C

答案解析：《期货交易管理条例》第三十七条实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施；对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。

6、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第十七条监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：(一)客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性；(二)个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性；(三)一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性；(四)客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性；(五)其他应当复核的内容。

7、正确答案：B、C

答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第十四条中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。

8、正确答案：A、B、D

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十八条机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。

9、正确答案：A、B、C

答案解析：《期货交易所管理办法》第八十七条期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。

10、正确答案：A、C

答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：(三)申请日前6个月的期货公司风险监管报表；(五)最近3年的期货公司合规经营情况说明；(七)加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；(八)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。

中国期货业协会将于7月17日在全国21个城市举办期货从业人员资格统一考试。考生可以于考试结束日起7个工作日后在协会网站进行成绩查询。添加 免费预约短信提醒，届时我们会及时通知2021年7月期货从业资格考试时间、成绩查询时间!

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