期货从业人员资格考试模拟试题（七）

1、 哪些人不能成为经纪公司的客户？
答：（1）无民事行为能力或限制民事行为能力的自然人；
（2）期货监管部门、期货交易所的工作人员；
（3）本公司职工及其配偶、直系亲属；
（4）期货市场禁止进入者；
（5）金融机构、事业单位和国家机关
（6）未能提供法定代表人签署的批准文件的国有企业或者国有资产占控股地位或者主导地位的企业；
（7）单位委托开户未能提供委托授权文件的；
（8）中国证监会规定的其他情况。

2、 期货交易有那些基本制度？
答：保证金制度、每日结算制度、涨跌停板制度、持仓限额制度、大户报告制度、实物交割制度强行平仓制度、风险准备金制度、信息披露制度。

3、 每日结算的含义是什么？
答：期货交易的结算，是由期货交易所统一组织进行的。期货交易所实行每日无负债结算制度，又称“逐日盯市”，是指每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员结算准备金。

4、 涨跌停板制度的含义及作用是什么？
答：含义----所谓涨跌停板制度，又称每日价格最大波动限制，即指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌停板的报价将被视为无效，不能成交。
作用----制定涨跌停板制度，是因为每日结算制度只能将风险控制在一个交易日内，如果在交易日之内的期货价格发生剧烈波动，仍然可能会造成会员和客户的保证金帐户大面积亏损甚至透支，期货交易将难以担保合约的履行并控制风险。涨跌停板的实施，能够有效的减缓、抑制一些突发性事件和过度投机行为对期货价格的冲击而造成的狂涨暴跌，减缓每一交易日的价格波动，交易所、会员和客户的损失也被控制在相对较小的范围内。

5、 强行平仓适用于哪些情况？
答：（1）会员交易保证金不足并未能在规定时限内补足的；
   （2）持仓量超过其限仓规定标准的；
   （3）因违规受到交易所强行平仓处罚的；
   （4）根据交易所的紧急措施应予强行平仓的；
   （5）其他需要强行平仓的。

6、 风险准备金制度的含义及风险准备金的提取方法。
答：含义----风险准备金是指期货交易所从自己收取的会员交易手续费中提取一定比例的资金，作为确保交易所担保履约的备付金制度。
提取方法是----交易所按向会员收取的手续费收入（含向会员优惠减收部分）20%的比例，从管理费用中提取。当风险准备金达到交易所注册资本10倍时，可不再提取