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2007年期货交易法规考前全真模拟试题(3-5)

更新时间:2009-10-19 15:27:29 来源:|0 浏览0收藏0

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()41.期货结算机构应于一定处所备置 

()结算、交割之相关文件 

()各结算会员之财务、业务数据 

()监视之相关文件 

()保证金及权利金作业之相关文件。

(
)42.下列叙述,何者有误: 

()申请期货交易辅助人,以经营证券经纪业务者为限 

()期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务,应以委任期货商名义为之 

()证券商兼营期货经纪业务者,得申请经营期货交易辅助业务 

()期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户。

(
)43.下列叙述,何者正确: 

()期货交易辅助人与委任期货商所签订委任契约,应约明对交易人负连带赔偿责任 

()期货交易人得接受多家期货商之委任 

()期货商得委任多家期货交易辅助人 

()委任期货商经营国内期货经纪业务者,不须具备结算会员资格。

(
)44.下列叙述,何者正确? 

()期货交易辅助人应缴存营业保证金一千五百万元 

()期货交易辅助人每增加一分支机构应增提一千万元 

() 期货交易辅助人应于每月十五日前申报上月份业务量月报表

()期货 交易辅助人就法定业务之履行有故意或过失者,委任期货商应与自己之故意或过失,负同一责任。

(
)45.下列何者,非期货交易辅助人法定业务: 

()招揽客户从事期货交易

()代理期货商接受客户开户 

()接受客户之委托单 

()代理期货商追缴保证金。

(
)46.证券商经营期货交易辅助业务,应指拨多少专用营运资金: 

()五千万元 

()二亿元 

()四亿元 

()无须指拨。

(
)47.日本股价指数期货之管理法源为: 

()商品交易 

()证交法 

()金融期货交易法 

()期货交易所法。

(
)48.依商品交易法登记之人员违反法令,期货交易人可对之向CFTC提出损

   害赔偿之请求,其请求时效自交易人知悉原因起: 

()1年 

()2年 

()3年 

()4年间不行使则消灭。

(
)49.依美国法制,期货经纪商向客户收取佣金之费率:

()由结算机构订定 

()CFTC决定 

()由经纪商与客户自行协议 

()由期货交易所订定。

A50.日本期货手续费率:

A)固定

B)弹性

C)自由

D)低 美国

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