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2007年期货交易法规考前全真模拟试题(4-5)

更新时间:2009-10-19 15:27:29 来源:|0 浏览0收藏0

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41.     下列关于证券商经营期货交易业务之叙述,何者正确?

 A证券商兼营期货经纪业务者,得申请经营期货交易辅助业务

 B证券商兼营期货经纪业务之分支机构,得申请经营期货自营业务

 C申请为期货交易辅助人,以经营证券业务者为限

 D以上皆非

42.     期货商委托期货交易辅助人办理开户作业时,需

 A交付受托契约书及风险预告书予期货交易人

 B期货交易人须填写客户声明书说明期货业务员已告知其权利与义务

 C期货交易辅助人须将开户数据转送给期货商

 D以上皆是

43.     期货交易辅助人之分支机构,依法应缴存多少营业保证金?

 A一百万元 B五百万元 C二百万元 D一千万元

44.     美国期货市场之自律组织包括1.期货交易所2.全美期货协会(NFA)3. 商品期货管理委员会(CFTC)4.期货结算机构

 A1234 B123  C124 234

45.     针对期货交易人之管理,美国CFTC特别制定了何种制度?

 A「投资人部位限制」(PositionLimited) B「巨额申报限制」(LargePositionReport)C以上皆是 D以上皆非

46.     下列何者不正确?

 A美国期货交易之依据法令为商品交易法,期货主管机关为商品期货管理委员会

 B美国期货交易所和全国期货公会是两大自律组织

 C美国商品期货管理委员会共计五人

 D只有期货经纪商(FCM)、期货交易顾问(CTA)、期货基金经理人(CPO)应加入全国期货公会

47.     依商品交易法之规定,具有混合性质之投资工具当超过()的契约价值或契约价值变动是由于该商品期货特性时,该契约属CFTC管辖

 A20% B30% C40% D50

48.     日本商品期货交易之主管法规为

 A金融期货交易法 B证券交易法 C商品交易所法 D以上皆非

49.     有关日本商品期货交易所,其组织形态

 A为营利性之公司组织 B为非营利性之公司组织 C为非营利性之会员组织 D以上皆非

50.               有关日本商品期货经纪商,下列何者有误?

 A商品期货经纪商没有分类 B商品期货经纪商分为二类

 C商品期货经纪商依种类之不同净资产要求亦不相同 D以上皆非

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