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2007年期货交易法规考前全真模拟试题(5-2)

更新时间:2009-10-19 15:27:29 来源:|0 浏览0收藏0

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 (D)11.有关期货商之禁止事项,下列何者为是? 
(A)
期货商不得接受全权委托代为决定种类、数量、价格之期货交易 
(B)
期货商不得为客户进行非必要交易 
(C)
期货商不得未依客户委托事项或条件从事交易,亦不得未经客户授权擅自为其进行交易 
(D)
以上皆是。
(D)12.
期货商不得自客户保证金专户提取款项,除非: 
(A)
依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金 
(B)
依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金 
(C)
为期货交易人支付期货经纪商之佣金、利息或其它手续费
(D)
以上皆是。
(D)13.
期货商不得接受全权委托代为决定 
(A)
种类 
(B)
数量 
(C)
价格 
(D)
以上皆是之期货交易。
(A)14.
期货商了结营业时,应于接获主管机关命令之 
(A)
二个营业日 
(B)
三个营业日 
(C)
五个营业日 
(D)
十个营业日内,将客户保证金专户内之款项余额及所属期货交易人之交易明细表,移交前项之其它期货经纪商。
(C)15.
依期货交易法,杠杆交易商系准用何者之规定? 
(A)
期货交易所 
(B)
期货结算机构 
(C)
期货商 
(D)
期货信托事业。
(D)16.
有关期货信托事业之规定,下列何者为是? 
(A)
期货信托事业之管理,除依本法或本法所发布命令之规定者外,适用信托及信托业管理之法
  律 
(B)
期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书 
(C)
期货信托事业募集之期货信托基金,应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立 
(D)
以上皆是。
(A)17.
依期货交易法之规定,全国期货商业同业公会联合会之成员,不包括下列何者? 
(A)
证券暨期货管理委员会 
(B)
期货交易所 
(C)
期货结算机构 
(D)
地区性期货商业同业公会。
(A)18.
依期货交易法,期货商 
(A)
强制加入同业公会 
(B)
可自行决定是否加入同业公会 
(C)
以上皆非。
(D)19.
若期货市场或期货交易有被操纵或垄断或其有此危险之虞者,主管机关依法得采取何种紧急处分? 
(A)
调整保证金额度 
(B)
限制期货交易人交易数量
(C)
停止一部或全部之期货交易
(D)
以上皆是。
(A)20.
依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定,「对作」可分为四种,其中「期货商未将客户订单送至期货交易所执行交易」者,系:
(A)
场外冲销 
(B)
擅为交易相对人 
(C)
交叉交易 
(D)
配合交易。

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