2009年期货从业资格考试法规模拟试题一(3)

更新时间：2009-10-19 15:27:29 来源：|0

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　　三、判断题

　　1、期货经纪公司应当自觉避免与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者的收益。

　　参考答案：错

　　2、期货经纪公司的工作人员应当具备期货从业人员资格。以下内容需要回复才能看到

　　参考答案：错

　　3、期货经纪公司在每天交易闭市后应当为投资者准备交易结算报告。

　　参考答案：对

　　4、获得境外期货业务许可证的企业在境外期货市场可以从事套期保值交易和投机交易。

　　参考答案：错

　　5、各期货经纪公司必须按照指导原则的要求，设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度，制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。

　　参考答案：错

　　6、《期货从业人员资格管理办法》所称的从事期货业务的机构包括期货交易所的非期货经纪公司会员。

　　参考答案：对

　　7、经中国期货业协会批准，期货交易所的高级管理人员可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》。

　　参考答案：错

　　8、理事会是期货交易所的常设机构。

　　参考答案：错

　　9、《期货经纪合同》应当约定强行平仓、追加保证金的条件及有关事项，同时对不同的客户可以采用不同的限制条件及程序。

　　参考答案：错

　　10、当客户成为无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人时，期货经纪公司有权通过平仓或执行质押物对客户帐户进行清算，并解除同客户的委托关系。

　　参考答案：对

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