环球网校期货法律全真模拟试题二(6)

　　16.期货经纪公司申请设立营业部，应当具备( )条件。

　　A: 申请人前三年没有重大违法违规行为

　　B: 拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　C: 拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施

　　D: 期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度

　　参考答案[BCD]

　　17.人民法院审理( )案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

　　A: 期货合同纠纷

　　B: 期货侵权纠纷

　　C: 期货违约纠纷

　　D: 无效的期货交易合同纠纷转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　参考答案[BD]

　　18.期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有( )。

　　A: 遵守有关法律、法规、规章和政策

　　B: 遵守期货交易所有关规则及公司章程

　　C: 建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

　　D: 配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

　　参考答案[ABCD]

　　19.期货经纪公司总经理应当具备的条件包括( )。转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　A: 身体状况良好

　　B: 诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德

　　C: 有相应的经济或者管理工作经验

　　D: 取得证券从业人员资格

　　参考答案[ABCD]

　　20.经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：( )

　　A.期货交易所的高级管理人员

　　B.中国证监会的期货管理人员转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员

　　D.从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员

　　参考答案：[AC]

　　21.下列关于“居间人”的相关表述正确的是( )。

　　A: 居间人可以是公民也可以是法人

　　B: 只能接受客户的委托

　　C: 期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

　　D: 居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

　　参考答案[ACD]转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　22.《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：( )

　　A.期货经纪公司

　　B.期货交易厅

　　C.持有《境外期货业务许可证》的企业

　　D.期货咨询机构

　　参考答案：[ABCD]

　　23.参加从业资格考试的，应当符合下列条件()。

　　A.年满18周岁

　　B.具有完全民事行为能力

　　C.具有大专以上文化程度转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　D.中国证监会规定的其他条件

　　参考答案：[ABD]

　　24.期货交易所章程中应当载明的事项包括( )。

　　A: 设立目的和职能

　　B: 名称、住所和营业场所

　　C: 注册资本及其构成

　　D: 对会员的纪律处分

　　参考答案[ABCD]

　　25.期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　A: 会员资格的取得条件和程序

　　B: 会员资格的变更条件和程序

　　C: 对会员的监督管理

　　D: 会员违规、违约行为处理办法

　　参考答案[ABCD]

　　26.首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权()。

　　A: 参加或列席与其履职相关的会议

　　B: 查阅期货公司的相关文件、档案和资料

　　C: 了解期货公司业务执行情况转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　D: 否决期货公司董事会决议

　　参考答案[ABC]

　　27.首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括( )。

　　A: 监管谈话

　　B: 出具警示函

　　C: 责令更换

　　D: 认定为不适当人选转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　参考答案[ABCD]

　　28.关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是( )。

　　A: 经纪公司不得混码交易

　　B: 期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

　　C: 期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

　　D: 经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

　　参考答案[ABC]

　　29.期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( )，并及时公布。

　　A: 周报表转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　B: 月报表

　　C: 季度报表

　　D: 年报表

　　参考答案[ABD]

　　30.全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：()

　　A: 保证金标准

　　B: 结算流程

　　C: 协议变更和解除

　　D: 争议处理方式

　　参考答案[ABCD]转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

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